
证券 投资者教育工作汇报.docx
10页证券 投资者教育工作汇报第1篇:证券营业部投资者教育工作总结 xx证券xx营业部 xx年xx月份投资者教育工作总结 xx证券xx营业部严谨贯彻落实中华证监会《对于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神,为了深化长久有效的抓好投资者教育工作,引导投资者树立正确的投资理念,培育成熟抱负的投资者队伍,xx营业部在全体员工辛勤努力下,勤勉实干,扎实奋进,xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下: (一)普及证券学问,加强新业务宣扬 营业部针对新股民、新基民等投资阅历较少的中小投资者,向他们讲解和宣扬证券市场基础学问,讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险掌握以及识别合法证券经营机构等 营业部同时加强了对新业务的宣扬力度,尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示,在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料,供股民查阅和了解 (二)举办股市沙龙,便利投资者沟通 营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙,为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律律例、等一系列证券学问,便利了大家对当前国家政策的理解、股市行情的操纵、投资者权益庇护等内容的了解,现场气氛活跃,场面热情,营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料,便利了股民,受到了股民的全都好评。
(三)加强客户回访,进行分级化管理 营业部加强了客户回访制度,对新开户客户在xx周内完成回访,建立客户回访专用记录本,针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮忙客户依据自己不同的风险偏好,及依据自己的资金量的大小,利用公司xx平台实行不同的服务,提示风险,加大投资者的庇护力度 (四)加强风险提示,公布和信箱 营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》,对社会上一些非法证券买卖进行揭露,提示广阔投资者谨防受骗上当营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉和证监局举报,在一楼柜台处设立了股民看法箱,便利处理股民问题和建议 (五),开通短信业务,赠送投资者软件 营业部为全部开通短信业务的股民经过xx平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息在近期例如xx(股票名称)等股票配股时,营业部均对持股股民进行了短信及通知 针对营业部的大中客户,我们赠送了公司xx、xx炒股软件,为股民投资决策供应了帮忙,为降低股市风险、培育股民理性投资供应了有力保障 xx证券xx营业部 xx年xx月xx日 第2篇:证券投资者教育工作阅历沟通 国信证券投资者教育工作阅历沟通 第一部分 投资者教育工作实践 中华证券市场的进展壮大离不开中小散户投资者的贡献,证券市场健康运行离不开成熟的投资者,只有让投资者真正了解市场、熟悉市场,才能精确地操纵市场,求得更多的财宝增值机会,只有使让投资者真正理解证券市场的特性和风险,从思想深处坚固树立“投资有风险”、“买者自负”理念,才是一种乐观负责的客户服务态度,才能维系和谐、稳定的客户关系,因此投资者教育工作对于证券公司长远进展具有极其重要的作用。
正是鉴于以上熟悉,我们在各地监管机构和协会指导下,实行了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系基本上做到了将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节,做到客户开发到哪里,创新业务进展到哪里,投资者风险教育工作就延长到哪里,同时还借鉴境外成熟市场投资者教育的阅历,乐观创新,因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动,并取得了必定成效 一、公司领导高度重视 在组织、制度、资金支配上确保投资者教育各项工作部署落到实处 首先公司领导层高度重视,胡继之总裁不仅亲自担当公司投资者教育领导小组组长,而且多次在办公会议上部署协调全公司投资者教育工作,营业部组织的投资者教育活动总裁都会亲自参与,在总裁的亲历亲为下,公司上下对投资者教育工作形成了统一熟悉 为了确保公司投资者教育各项工作落到实处,公司还支配了特地投资者教育工作经费预算,如2022年投入超过100万元用于投资者教育各类宣扬材料、学习资料的制作和购买等等,2022年公司又为每个营业部支配了15万元合计超过600万元的年度投资者教育专项嘉奖基金,鼓舞营业部投在资者教育工作形式和内容上进行创新,各营业部网点也都依据当地实际状况自行支配了特地的预算。
公司还建立一系列行之有效的制度保障,如依据各营业网点阅历制订了《投资者教育工作指引》及《经纪业务开户管理对策》、《经纪业务投资询问管理对策》、《呼叫中心管理对策》、《客户投诉管理对策》等配套管理制度同时还特地制订《营业网点投资者教育工作检查计划》相关制度,不定期实行现场检查、客户调查、生疏访问等多种形式对营业网点投资者教育工作落实状况进行检查,并将检查结果公告,对于没有动作、力度不够的营业网点视情节严峻进行通报批判和营业网点责任人考核扣分惩罚,对投资者教育工作卓有成效的营业部赐予全公司通报表扬 二、重视员工的自我教育,强化员工行为规范,提高员工对投资者教育工作熟悉育人先育己”投资者教育工作是否能落实到位关键在于人的因素,只有思想上高度重视,同意熟悉,提高员工的熟悉,才能将投资者教育公司扎根于公司的各项业务经营中为此我公司在各项业务管理制度中按《证券法》要求严格规范员工行为,在营业部员工的考核管理中,学习本领是一项重要考核指标 除此之外,公司还经过多种途径提高员工对投资者教育工作的思想熟悉如多次组织学习和争论监管机构对于加强投资者教育工作的通知精神,在公司内部刊物上多次组织投资者教育相关工作活动的报道,在营业部员工培训中投资者教育是不行缺少的一环,尤其在客户服务培训中特殊强调投资者教育在管理好客户预期、提高客户满足度、维护和谐客户关系的乐观意义,大大提高了各营业网点对投资者教育工作的主动性和自觉性。
图一、营业部内部学习 三、将风险揭示融入营业网点在业务办理、服务、营销各环节,灌输“买者自负”的理念 统一营业网点投资者教育宣扬口径和风险提示指导思想,我们特地制订和下发了《客户风险揭示工作指引》,要求相关岗位及各营业网点在与客户接触的各个方面多角度地做好风险揭示工作如客户开户时要签署统一格式的《风险警示书》,并为新开户客户供应包含风险提示的《新股民入市指引》、《证券投资风险承受力调查问券》等材料,并在开户过程中对风险承受本领较弱的客户群进行强化风险揭示在交易环节中,我们在网站及网上交易系统、交易系统、现场柜台自助系统、托付系统等交易系统中都有交易风险揭示各营业网点都在营业大厅醒目位置张贴有各项业务风险揭示标牌及法律学问宣扬海报 在营业网点日常服务过程中,客户回访是每日重要工作,对新开户客户和短信风险提示是必不行少的一环,同时还会依据市场阶段性表现特点进行针对性的风险提示内容及对风险较大的投资品种进行特地的风险提示 如对权证我们要求各营业网点务必指定专人,对权证交易量较大、交易比较频繁的客户进行跟踪联系,每一次权证到期前2个月,就开头提示相关投资者留意风险,直到权证最终一个交易日。
除了权证,对交易所提出风险较大的股票,都准时发通知给持仓客户进行特殊眷注,公司还将在交易系统中增加对风险较大的股票自动提示风险的功能 我们还在营销宣扬品上都印上了特地设计的风险揭示标识,并要求客户经理在开发客户时,务必与投资者一齐分析其风险承受本领,对所销售产品进行充塞的信息披露和风险揭示,引导投资者理性选择适合自己的产品 四、供应丰富的学习渠道,帮忙客户学习证券投资学问,树立理性的投资理念 “授之以鱼,不如授之以渔”为了帮忙投资者了解市场风险、树立正确的投资理念、学习投资学问,我们还支配了各种学习渠道如在公司网站、网上交易客户端和营业部现场多媒体开设内容丰富的《投资者教育专栏》,供应证券投资基本学问、常见问题、证券律例、交易方式操作指南、各类投资品种交易方式、证券市场存在的投资风险、闻名投资大师投资理念和方法等各方面的内容,开发了网上《风险承受本领评估工具》,帮忙客户了解自己的风险承受本领并选择合适的投资品种 同时我们每个营业网点都依据本部特色为结合投资者的行为、心理特点以及典型案例设计了一系列的专题教案,把投资者教育培训融进日常的股评报告会和沙龙活动,每位新股民都要参与至少一次培训,据不完全统计,2022年上半年各营业网点开展各类投资者教育课程超过500场,掩盖客户范围超过10万人次。
公司组织特地人力编撰和购买投资者教育学习材料并向客户免费发放先后组织编撰了《国信证券投资者风险教育手册》、《新股民入市指引》、《期货投资者教育手册》向客户发放,组织购买各地协会编制的宣扬材料,如中华证券业协会《基金三人行》光碟、深交所主编的《投资者风险交易文章汇编》、上证报《股民学校初级教程》等相关学习材料向营业部及客户发放,并组织客户乐观参与了中华证券业协会举办的投资者教育学问竞赛 五、高度重视客户服务和客户思想工作,跟踪市场上展露的新的风险状况,做好针对性的客户提示和教育工作 我公司突出重视客户服务和客户投诉处理工作,不仅制订了严格的《客户投诉处理管理对策》,为了提高客户投诉处理效率,在公司内部办公系统上特地设置了《客户投诉处流转平台》,确保每个来自监管机构、总机、各营业部的客户投诉得到准时有效地处理和准时档案,并对客户集中投诉的问题制订统一指导话术,避开客户投诉持续升级 随着市场日趋活跃,市场上不法活动越来越多,我们发觉不少投资者投诉有不法机构诱骗他们进行股票操作然后分成,有的甚至假冒我公司网站开展不法询问活动,对此我公司准时收集相关证据,组织相应的调查工作并向管理部门和公安部门进行报案,同时经过媒体、公司网站上及其他各服务渠道发布准时公告信息提示客户留意市场欺诈风险,并制订和下发相关客户解释标准话术,要求各营业网点针对各种证券违法行为做好相关风险提示和客户解释工作。
在客户管理中,我们也特殊眷注行情低谷期客户的心情和行为,会依据市场波动性特点做好客户思想工作,如在今年3、4月行情低落时期,我们组织金理财客户恳谈会,这对缓解客户压力,重树客户投资信念有乐观帮忙作用 感悟2022年512汶川地震,我们加强对投资者进行突发大事风险防范与应对教育,提高投资者生命财产平安意识,为此,我们在各营业网点组织客户和广阔投资者进行面临地震等突发自然灾难的逃命演习,并依据这种自然灾难带来的证券市场风险组织特地的教育 投资者教育是一项长期系统的工作,需要证券公司完竣的客户服务体系支持,目前我们正在全面推动集中分布式呼叫中心的建设,将各营业网点阔别的自助托付、人工服务号码集中为一个短号码95536,各管理总部和营业网点建立分级呼叫中心接入95536,系统设备投入超过2000万,坐席部署规模超过900个,可以依据市场波动状况分级释放服务本领是目前国内券商中最大的呼叫中心,呼叫中心将引进行业成熟的管理规范和标准进行统一管理,呼叫中心将在今年8月全面投入使用,届时将大大提升国信证券客户服务、投资者教育本领和水平 六、在常规性投资者教育的同时,组织开展大规模、集中性公益活动,深化投资者教育的实际效果。
作为一家有社会责任感的优秀证券企业,我们熟悉到投资者教育工作不仅仅公司内部客户,公益性质的投资者教育工作是我们务必履行的社会责任因此我公司除了将投资者教育工作融入日常经营中外,还乐观协作监管机构、交易所。












