项目准备阶段--合同审核重点.docx

承建单位合同审核要点及必要附件分析摘要：信息化项目合同是明确业主方和承建方（包括监理方）责任和义务，是各方在项目建设中获得合法利益的法律保障，也是信息化监理工作的重要指导性文件本文将从合同分类、合同附件、合同审查重点等方面简要阐述信息化监理在项目合同签订阶段的相关工作内容关键词：信息化监理 项目合同 一、 合同定义按《中华人民共和国合同法》的定义，合同是同等主体的自然人、法人，其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的协议信息化项目合同是明确业主方和承建方（包括监理方）责任和义务，是各方在项目建设中获得合法利益的法律保障，也是信息化监理工作的重要指导性文件二、 合同分类依据《中华人民共和国合同法》的规定，合同包含众多类型，主要分为支配合同与一般合同、双务合同与单务合同、有偿合同与无偿合同、诺成合同与实践合同、要式合同与非要式合同、主合同与从合同、本约与预约、当事人与第三人利益、定式合同等综合来看，信息化监理承接的信息化项目按实施内容主要分为托付合同、技术合同、买卖合同、建设工程合同等，分别对应监理服务类合同、软件工程类合同、设备软件选购 类合同、机房及综合布线类合同，基本涵盖了信息化项目的各种建设类型。

三、 合同构成及签订原则1. 合同构成一般合同分为三大部分内容构成，一是主合同，二是合同附件，三是补充协议1) 主合同作为不以他种合同的存在为前提，不受其制约而能独立存在的合同，是甲乙双方对建设内容达成统一的协议，对合同各方的权力、责任及义务的明确约定，同时也是监理单位把控项目建设进度、质量和投资的指导性文件托付类及技术类项目的主合同格式一般参照项目招标文件固定模板，买卖类及建设类项目主合同可参照行业统一模板编制主合同应包含以下条款：Ø 双方当事人或机构的名称：主要包括“名称”、住址、联系方式等Ø 标的：明确合同为何而立，标清合同目的Ø 价款/酬劳：为实现标的交易而须要支付的价款，包括付款方式、条件等Ø 履行因素：包括期限、地点、方式等Ø 质量标准：交付产品或服务的质量标准Ø 违约责任：违约金、定金、赔偿金、免责等内容都包括在此Ø 解决争议的方法：明确仲裁还是诉讼如选仲裁，条款应符合仲裁法的规定Ø 学问产权：双方对合同涉及学问产权的权利归属及运用等内容所作的约定Ø 售后服务：双方对合同标的涉及的服务、质保等内容所做的约定2) 合同附件一般状况是与主合同具有同等法律效力，是合同的组成部分。

假如没有明确约定，附件一般可以用来说明合同同时附件要听从合同的约定合同附件常见为以下内容：Ø 《技术协议书》/《建设施工方案》Ø 《项目支配》Ø 《乙方项目实施小组成员名单》Ø 《系统测试方案》Ø 《项目验收方案》Ø 《履约保函》Ø 《保密承诺函》3) 合同补充协议是对原合同未尽事宜，或者合同履行过程新发生的状况而另外进行的约定监理单位在执行项目过程中所遇到的补充协议，一般是对主合同的工期、建设内容、合同额及支付条款进行补充约定但须要留意的是，如在主合同中明确约定合同不准修订，那将无法再签订补充协议，即使签订也属于无效协议但上述不能签订补充协议的状况在信息化项目中较少见2. 签订原则依据《合同法》规定，合同双方在订立合同的过程中应当遵守五个原则，即合同双方地位同等原则、自愿原则、公允原则、诚恳信用原则和和善风俗原则1) 同等原则指地位同等的合同双方，在充分协商达成一样意思表示的前提下订立合同的原则2) 自愿原则依据《中华人民共和国合同法》第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由双方自愿约定订立合同自愿原则的内容包括：a) 订不订立合同自愿；b) 与谁订合同自愿；c) 合同内容由双方在不违法的状况下自愿约定；d) 合同双方可以协议补充、变更有关内容；e) 双方也可以协议解除合同；f) 可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。

3) 公允原则依据《中华人民共和国合同法》第五条：“当事人应当遵循公允原则确定各方的权利和义务”的规定，公允原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公允合理详细包括：a) 在订立合同时，要依据公允原则确定双方的权利和义务；b) 依据公允原则确定风险的合理安排；c) 依据公允原则确定违约责任4) 诚恳信用原则依据《中华人民共和国合同法》第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚恳信用原则”的规定，诚恳信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要诚恳，讲信用，不得有欺诈或其他违反诚恳信用的行为5) 和善风俗原则依据《中华人民共和国合同法》第七条：“当事人订立、履行合同，应当遵遵守法律律、行政法规，敬重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益”的规定，“遵遵守法律律、行政法规，敬重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共利益”指的就是和善风俗原则a) 合同的内容要符合法律、行政法规规定的精神和原则b) 合同的内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准则总体来说，签订合同时监理单位作为独立的第三方，应时刻提示甲乙双方遵守《中华人民共和国合同法》的内容，合同签订须要把握的原则是：1) 合同要体现同等互利原则；2) 必需符合合同有效成立的要件，即甲乙双方的意思表示必需一样和真实，甲乙双方都有订约行为实力，合同标的，内容必需合法等；3) 合同内容与洽商达成的协议内容一样，同时在条款的规定上必需严密，要明确责任，权利义务对等；4) 招投标双方应当自中标通知书发出之日起三十日内；5) 在承建合同中明确承建单位应接受监理机构的监理。

四、 主合同审核重点监理单位在审查主合同时应逐条审核合同条款，从以下4个方面进行审核工作：1.合同合法性审查2合同真实性审查3合同公允性审核4合同周密性审核上述审核原则在审核过程中应落实到详细条款上，审核依据应遵照《中华人民共和国合同法》，下面本文将排列出合同条款的常规审查点：1. 合同双方名称：合同签署双方是否具有独立法人资格，合同签署人是否为法定授权人，具有签字权2. 标的：合同对标的涉及的数量、价格的规定是否清晰明白、精确无误由于项目建设过程中变更不行避开，对不同类型的项目的标的描述也应尽可能明确：Ø 软件类项目应明确本期建设范围，至少应明确到2级系统书目；Ø 选购 类项目应明确选购 设备的名称、配置、数量等；Ø 建设类项目应明确施工内容、数量；3. 价款/酬劳：Ø 价款支付是否有支付条件、支付期限、支付要求等描述，详细支付笔数视项目详细状况而定Ø 价款支付比例是否合理，一般买卖合同及建设工程合同价款首付比例较高，托付合同及技术合同首付较低Ø 质保金分履约保函和现金支票两种方式，按招投标法规定，质保金金额为合同额的10%对现金支票很好理解，而履约保函的比例界定的比较模糊，也没有法律法规的要求，保函期限一般不超过1年探讨补充4. 履行因素：履约期限肯定要留意实施周期，（如几个工作日内完成履约），同时要预留合理的实施期。

尤其是外购软硬件的产品合同，肯定要留意交期和施工日期，以免逾期交货而引起的法律纠纷5. 质量标准：要明确满意详细的量化指标或法律法规要求，应注明支撑法律法规文件名称或是标准,同时明确合同标的是否要通过第三方机构的评测等6. 违约责任：合同中的违约责任要对等，切忌出现只明确单方责任的状况而导致无效合同目前出现违约的状况大多集中在实施人员与投标不符上，对此合同中应明确约定“项目组核心人员未经甲方书面许可不能更换，如擅自更换则如何惩罚”的内容，惩罚金额或比例无法规支撑，由几方协商确定探讨补充7. 解决争议的方法：一般实行甲方所在地的人民法院作为诉讼机构8. 学问产权：一般出现在技术类合同，须要甲乙双方明确约定学问产权归属，随着社会对学问产权的重视，多为共有产权9. 售后服务：售后服务条款合理化，避开出现极端或不行能实现的条款，如乙方须30分钟内到场、系统故障1小时内解决、非产品类系统终身免费运维等综上，监理单位在审核主合同条款后，应确保合同的主体、内容和形式的合法性，合同双方是否具有履约实力，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等同时在建议主合同中明确“承建单位应接受监理机构的监理”。

探讨补充五、 附件审核重点合同附件作为合同的组成部分，与主合同具有同等法律效力按项目的不同类型，合同附件也存在着差异性，本文对合同中出现频率较高的附件进行说明1. 《技术协议书》/《建设施工方案》Ø 《技术协议书》是主要对产品或服务的建设内容进行规范的，技术协议书重点审核建设内容是否与招投标文件相符，其中系统功能分级应细化到2级功能点，采纳的系统设计架构是否与招标一样、是否合理，对系统整体设计是否全覆盖；Ø 《建设施工方案》主要审核各环节施工工艺、工序是否符合相关法律法规要求；施工人员支配及组织措施的合理性；平安教化工作的齐备性；2. 《项目支配》Ø 审核项目支配的合理性，支配中关键路径应为连续且符合软件工程或施工流程；Ø 项目支配应避开法定假日，同时关键任务应规避春节、国庆等假期，如无法规避也应预留足够时间；Ø 项目支配中的关键节点需给各方审核及材料打算预留足够时间；3. 《乙方项目实施小组成员名单》Ø 该人员名单应参照投标文件的人员名单；Ø 对于实施小组人员与投标文件人员不符的，要求承建单位出具说明；Ø 审查实施小组核心人员的资质，关键人员资质应符合招标文件要求；4. 《系统测试方案》Ø 明确测试方式、测试各方的职责、测试环境、测试支配等；Ø 明确关键测试指标，如并发、响应时间等；5. 《项目验收方案》Ø 验收方案应明确实行的验收方式、各方职责、验收流程及要求等；Ø 验收方案是否明确验收文档清单；6. 《履约保函》Ø 无详细固定格式，多采纳招标文件模板，保函应明确详细合同名称、保证金额及保函期限；7. 《保密承诺函》Ø 无详细固定格式，承诺函应分为公司及个人两个层面，规定常规保密条款，详细条款可参照国家保密法律、法规和规章制度；六、 补充协议审核重点补充协议是对原合同未尽事宜，或者合同履行过程新发生的状况而另外进行的约定。

补充协议无固定格式，一般包含以下内容：签订说明、补充内容、协议与原合同的法律依从关系、协议份数等这里要重点说明的是，补充协议与变更单的关系本文认为:凡是涉及原合同金额、建设工期等关键条款的改变，均须签订补充协议；不涉及金额而是建设内容、实现/安装方式的改变，仅签订变更单最终在技术协议书/建设施工方案体现即可而变更单是项目实施过程的一个关键文档，体现项目各方对变更确认的过程记录，是签订补充协议或技术协议书/建设施工方案回溯修改的重要支撑文件探讨补充七、 结束语监理单位通过审核对合同条款的审核，对不合理、不合法的条款刚好予以订正，对不完善的条款补充完善，使工程实施过程中削减合同纠纷和违约，避开给建设单位造成不必要的损失参考文献： Ø 《中华人民共和国合同法》Ø GB/T 19668.1-2014 信息技术服务 监理 第1部分：总则Ø GB/T 19668.2-2007 信息化工程监理规范 第2部分：通用布缆系统工程监理规范Ø GB/T 19668.3-2007 信息化工程监理规范 第3部分：电子设备机房系统工程监理规范Ø GB/T 19668.4-2007 信息化工程监理规范 第4部分：计算机网络系统工程监理规范Ø GB/T 19668.5-2007。