2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版.docx

2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版一单选题(共80题)1、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C2、(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】 B3、（2021年真题）申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D4、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 B5、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。

A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A6、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A7、关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（　　）A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D9、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利C.应对通货膨胀有效的手段D.以追求长期的资本增值为目标【答案】 B10、基金监管工作的目标不包括( ) A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A11、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。

A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查D.以上都正确【答案】 C12、（2016年真题）基金管理公司的督察长直接对（ ）负责A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A13、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　）A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A14、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是 ）A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请【答案】 A15、证券投资基金在（　　）被称为共同基金A.美国B.英国C.中国香港D.日本【答案】 A16、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D17、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是(　)。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B18、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）A.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额【答案】 A19、（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ 、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D20、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。

A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C21、关于基金的推介材料表述正确的是（　　）A.避险策略基金能保证本金安全B.股东不直接参与基金财产的投资运作C.货币基金等同于银行存款D.避险策略基金不存在本金损失【答案】 B22、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B23、(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D24、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A25、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（　　）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】 B26、基金管理人应当在每季结束后（　　）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.15B.20C.10D.30【答案】 A27、（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C28、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（　　）A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A29、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（　　）A.分析营销环境B.分析投资者的真实需求C.设计营销组合D.提高专业化水平【答案】 B30、基金管理公司的业务包含（　　）A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D31、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D32、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）A.金融资产是无形的，没有明确的价值B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产【答案】 B33、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A34、关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（ ）A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额【答案】 A35、下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）A.按照规定办理基金销售结算资金的划付B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.确保基金销售结算资金安全、及时划付D.勤勉尽责、恪尽职守【答案】 D36、（　　）年，第一只货币市场基金建立A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】 B37、基金职业道德教育的内容主要包括（　　）A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】 A38、开放式基金的价格以（ ）为基础A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】 A39、我国《证券投资基金法。