公司证券部门岗位职责（共7篇）.docx

公司证券部门岗位职责（共7篇） 第1篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责__部门职责一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准则》对控股股东的行为进行规范二、负责公司有关上市部分的重组、改制、并购等资本运营计划调研、设计，参与可行性方案的编制；协调、协助上市公司在证券市场的融资工作三、按照《上市公司治理准则》，对公司有关上市部分的重组、改制、并购方面的资本运作、公司与上市公司之间的独立运作以及关联交易进行规范对拟上市公司运作，公司治理结构以及内部管理进行规范四、及时了解和收集与上市公司有关的政策和法律信息，定期编制证券信息报告，为公司在证券方面重大决策及投资提供政策依据五、关注证券市场的走势及发展方向，及时了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能对其股票交易价格产生重大影响的信息，以及新闻媒介、的有关报道，并做出相应的反应六、如国家政策和证券市场发生重大变化，对上市部分产生重大影响时，负责提出相关解决方案七、完成领导交办的其他工作岗位职责一、主任岗：１、全面负责部门工作，并对公司领导负责２、负责部门内岗位协调，人员安排及员工的考核培训，负责对外文稿、报表等的审核。

３、负责参加公司组织的会议，负责传达领导指示和公司决定４、负责部门间横向协调，对外联络，协调中介机构与上市公司有关工作５、负责协助上市公司做好融资方案设计，完成上市融资方案上报６、负责组织协调与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作７、负责按照《上市公司治理准则》，规范公司与上市公司之间的独立运作及关联交易 ８、完成领导交办的其他工作二、资本运营岗：１、参与上市公司融资方案设计工作，并提出参考意见 2、参与做好与上市部分相关的重组、改制、并购等资本运营工作3、负责督促拟上市公司规范运作，完善法人治理结构 ４、负责起草部门上报的有关文件 ５、完成领导交办的其他工作三、信息管理岗：１、负责证券市场信息搜集、整理，定期编制信息集锦 2、负责部门文件的传递、归档和保管工作3、负责关注证券市场变化和上市公司股票交易的异常波动，负责了解有关情况，提出处理意见 ４、完成领导交办的其他工作第2篇：证券部部门及岗位职责薆证券部部门职责薄部门名称：证券部蚃上级：某药业股份有限公司膁下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗蚆部门职责：羅1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作肀2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。

羀3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露螆4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作莅5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作螂6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作螈7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作袆8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作蒂9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作芀10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报薇11、负责接受各类投资者的咨询、来访羆岗位名称：证券部主任袃上级：公司主管领导膇下属:证券事务岗、资本运营岗螅证券部主任岗位职责：芀1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；蕿2、负责股份公司融资工作；蚅3、负责募集资金的投放和使用工作薄4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作；莀5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作羀6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作；莇7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；莃8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作；蒀9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；10、负责组织和筹备董事会、股第3篇：证券部部门及岗位职责证券部部门职责部门名称：证券部上 级：某药业股份有限公司下 属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗部门职责：1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。

2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报11、负责接受各类投资者的咨询、来访岗位名称：证券部主任上 级：公司主管领导下 属: 证券事务岗、资本运营岗证券部主任岗位职责：1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2、负责股份公司融资工作；3、负责募集资金的投放和使用工作4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作；5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。

6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作；7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作；9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；10、负责组织和筹备董事会、股第4篇：会计岗位职责证券公司会计岗位职责(证券公司)1.在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作2.根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算 3.对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能4.负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符5.负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理6.负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确 7.负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8.负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账9.根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理10.负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损 11.负责交易日报月报年报的统计整理和报送12.每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符13.及时完成领导交办的其他工作14.接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算15.有编记账凭证、登记总账和明细账权 16.在业务上对出纳岗位有指导职能17.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料 18.对财务主管及营业部总经理负责第5篇：证券公司综合管理部部门职责综合管理部部门职责1、负责日常交易的正常运作，管理柜台业务，严格按业务流程进行操作，确保各项交易业务准确、安全；排解股民纠纷，向股民提供一般业务上的咨询，及时传达有关的证券市场信息；2、汇总证券营业部经营情况，并加以分析报证券营业网点领导；3、统一保管证券营业部客户资料；4、负责IA团队客户的登记、核实、成交核计及各项业务数据分析；5、负责客户投诉事宜，并予以圆满解决； 6、负责证券营业部的综合内勤事务； 7、本证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券营业部综合管理部经理岗位职责 主要岗位职责如下：1、负责证券营业部日常交易业务及综合内勤事务； 2、对证券营业部柜员系统操作权限进行核准； 3、当日复核柜台业务岗的客户开户资料、银证转账业务资料和单据以及其它柜台业务资料和单据；4、组织对综合管理部人员的相关业务培训工作； 5、加强与其它业务部门的沟通和合作；6、督促、检查、考核综合管理部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对综合管理部的考核办法，制订相应具体的考核办法； 7、协调综合管理部各岗位的工作，督促各岗位执行相应规章制度和业务流程，严防风险的发生；8、负责协调、处理客户投诉、电脑系统故障等突发事件，保障证券营业部的证券交易各环节的正常进行；9、完成证券营业部总裁经理室安排的其它工作 证券营业部开户岗位职责主要岗位职责如下：1、指导客户正确填写《自然人（机构）证券账户注册申请表》和《经纪代理业务协议文本》；2、按标准化流程完成客户股票账户开户、资金账户开户、开放式基金交易账户开户、指定交易、转托管、客户资料查询、客户销户、账户挂失和密码修改等工作；3、负责证券账户开户专用章及柜台业务专用章的保管和使用；4、指导客户办理第三方存管、银证转账业务，并负责解答客户资金存取、银证转账业务的相关问题；5、负责资金账户和股票账户的有关开户资料的装订、保管和移交工作；6、负责办理客户资金、账户的冻结、解冻的业务操作； 7、按照经纪业务流程、服务流程的规定向客户、营销管理人员、销售人员和营业部其它部门或岗位提供优质服务；8、按相关规章制度要求，保管客户资料和各种业务单据、凭证，为查询统计管理提供支持； 9、加强与客户的沟通工作，向证券营业部相关人员反映客户的意见和建议，主动向客户提供已有服务产品的常规咨询，或应客户要求提供其它必要咨询，详细、准确解答客户有关交易方面的各种问题；10、以各种形式及时发布与交易有关的信息，如：停复牌、配股、配售、中签、分红派息、系统升级、通讯方式变更等；11、完成领导交办的其它工作。

证券营业部综合管理员岗位职责 主要岗位职责如下：1、负责贯彻落实总部和证券营业部的各类规章制度； 2、负责IA团队各项业务数据分析：人均产能、专职营销人员发展情况、营销团队业绩、注册档案管理等；3、负责IA团队个人及团队客户的登记、核实、成交统计，IA团队员工及团队基本工资与效益工资及各项奖金的核算等；4、负责员工的转正、晋级、岗位调动、考核、培训、人事档案管理、工资表制作等人力资源方面的事务；5、负责证券营业部高管人员和咨询人员资格报批材料或年检材料的准备；6、负责有关文件资料的收发、整理、登记、传递、归档、查阅等工作，以及业务档案的归档和保管；7、根据公司和证券营业部用章管理规定，对印章的刻制、颁发、启用、使用、停用、保管、。