管理制度-电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南.doc

二二一三年五月一三年五月南方电网公司基建承包商日常检查南方电网公司基建承包商日常检查 考核扣分工作实施指南（试行）考核扣分工作实施指南（试行）南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)目目 录录1. 业务说明 .12. 适用范围 .13. 规范性引用文件 .14. 管理要点 .25. 日常检查工作流程和说明 .36. 承包商扣分统计和处罚 .57. 对检查人员的要求 .68. 附则 .79. 附录 .7南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)1南方电网公司基建承包商日常检查南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南（试行）考核扣分工作实施指南（试行）1. 业务说明为进一步贯彻落实公司“管理提升”的工作部署，深化创先工作，深入推进基建一体化，确保基建“六个管理”工作现场落地，强化业主现场管控力度，提升基建承包商管理水平，特制定本实施指南南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作，是以基建“六个管理”工作内容为载体，参照“驾照扣分” ，结合日常基建项目管理工作，对承包商电网建设过程中的违章行为进行处罚，实现对承包商动态管理，强化业主现场管控力度，促使承包商提升自身管理水平，实现承包商的优胜劣汰，最终确保基建项目建设处于在控、可控状态。

2. 适用范围本实施指南适用于公司各级基建部门、安监部门及业主项目部开展对基建项目承包商日常检查考核扣分工作3. 规范性引用文件中国南方电网有限责任公司基建管理规定 （Q/CSG213001-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理办法 （Q/CSG213003-2012）南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)2中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法 （Q/CSG213005-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法 （Q/CSG213007-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目质量管理办法 （Q/CSG213008-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理办法 （Q/CSG213009-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法 （Q/CSG213010-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目技术管理办法 （Q/CSG213011-2012）关于严格执行公司基建工程安全管理“五个严禁”的通知 （南方电网基建2011109 号）电网工程建设施工安全基准风险指南（2012 年版） 关于印发的通知 （南方电网基建201184 号）中国南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式(2011 年版)南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)3其他相关国家法律、地方法规及行业标准和南方电网公司规章制度和相关文件4. 管理要点4.1 检查对象承包商日常检查考核是以南方电网公司投资计划内的基建项目为检查对象,检查承包商项目管理过程中的违章现象，针对违章承包商进行考核扣分。

各地市供电局(含县区局)对所辖范围内有施工作业的承包商，每月开展不少于一次检查4.2 检查内容承包商日常检查考核分别从项目管理、安全管理、质量管理、进度管理、造价管理和技术管理等六个维度查处承包商违章行为：（1）项目管理方面重点关注基建“五个严禁”要求落实情况和承包商资信备案情况，杜绝基建领域非法转包、违规分包及以包代管等行为2）安全管理方面重点关注基建安全风险管理体系建设、基建施工现场安全“四步法” 、施工现场安全文明施工情况和规范施工机具管理工作的开展情况3）质量管理方面重点关注施工作业指导书、WHS 现场应用、规范监理管理和项目验收工作的开展情况4）进度管理方面重点关注工程进度计划管理情况南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)4（5）造价管理方面重点关注项目实施过程中对工程变更预算及工程量的管控开展情况6）技术管理方面重点关注工程实施过程中标准设计和典型造价的应用情况、设计变更管理工作的开展情况4.3 处罚单格式日常检查中对承包商违章行为的扣分处罚工作使用统一格式的南方电网公司基建承包商违章处罚通知单 （以下简称处罚通知单 ，详见附录 A） 4.4 检查扣分权限的界定针对检查过程中发现的违章现象，以下部门和人员经公司授权后可独立开具处罚通知单：（1）公司各级基建部门、安监部门相关管理人员；（2）业主项目部项目经理；（3）业主项目部其他管理人员；监理单位在监理过程中开具整改通知单时，可向建设单位建议对相关设计、施工单位按照相应条款进行扣分。

5. 日常检查工作流程和说明 5.1 工作流程南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作流程详见附录 B5.2 工作流程说明5.2.1 处罚通知单的开具 （1）检查人员根据电网建设施工过程中承包商的违章现象开具处南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)5罚通知单 ， 处罚通知单内容应填写完整、准确2）检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证3）同一违章现象涉及多个承包商的，应分别开具处罚通知单 5.2.2 违章现象的扣分原则（1）承包商违章现象根据处罚通知单中南方电网公司基建承包商违章处罚条款 （详见附录 A）进行扣分2）单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分3）无法整改的同一违章事件，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分4）如在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任5.2.3 处罚通知单的接收及整改复检 （1） 处罚通知单由责任承包商签收，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份责任承包商对处罚通知单有异议的，必须在收到处罚通知单之日起三个工作日内，向项目所属地市供电局提交盖有单位公章的书面申诉材料，地市供电局在三个工作日内签署审核意见后报项目所属分、子公司基建部门，相应基建部门在收到申诉材料后五个工作日内出具审定意见。

如认定处罚无效，由相应分、子公司基建部门负责撤销扣分如责任承包商对审定意见仍有异议的，可将申述材料报公司基南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)6建部处理2）拒不签字接受处罚通知单 ，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然有效3）违章承包商收到处罚通知单后，必须将整改情况在要求时间内书面报送业主项目部进行复检，无故未在要求时间内完成整改的，扣2 分/次4）复检通过后，业主项目部负责将整改结果录入信息系统6. 承包商扣分统计和处罚6.1 扣分统计6.1.1 承包商日常检查考核扣分在全南方电网范围内按年度进行累计，计分周期为每年 1 月 1 日至 12 月 31 日，每年 12 月 31 日 24:00 时当年度累计扣分自动归零6.1.2 承包商日常检查考核扣分情况通过信息系统平台统一管理，检查人员应在处罚单开具 2 日内将扣分情况录入信息系统，承包商扣分情况即时统计，各级基建管理部门和承包商可随时查询扣分结果6.1.3 公司基建部根据各单位上报结果，分别对每个承包商在全网范围内的考核扣分进行汇总，并对符合处罚条件的承包商进行处罚，处罚结果定期公布6.2 承包商处罚6.2.1 公司基建部负责统一管理对承包商的考核处罚。

公司基建部根据每南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)7月最后一天 23:59 前的扣分情况对承包商进行考核，考核结果按月公布，具体处罚方式（详见附录 D）如下：（1）若累计扣分 N6 分，则该承包商为绿灯状态，现场管理处于可控状态2）若累计扣分 6 分N9 分，则该承包商为黄灯状态，对其进行通报批评3）若累计扣分 9 分N12 分，则该承包商为橙灯状态，对其处以在南方电网公司基建项目招标评标扣 1 至 3 分的处罚，有效期三至六个月（从处罚生效之日起计算） 4）若累计扣分 N12 分，则该承包商为红灯状态，对其处以停止参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格的处罚，有效期三至十二个月（从处罚生效之日起计算） 5）若连续两年累计扣分 9 分N12 分，则该承包商为红灯状态，对其处以停止参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格的处罚，有效期三至十二个月（从处罚生效之日起计算） 6.2.2 在红灯处罚期满后由承包商向公司基建部提出书面申请，经公司基建部或其委托的单位复查通过后，给予恢复承接基建工程的资格6.2.3 承包商日常检查考核年度扣分结果作为承包商年度资信评价结果的重要组成部分，将记录在其资信档案中，作为基建项目招标过程中对该承包商投标资格审查及评标评分的重要依据，以及基建项目分包商审批的重要依据。

南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)87. 对检查人员的要求各级检查人员应严格按照国家有关法律法规及公司相关规章制度要求，科学、客观、公正、独立地开展检查及考核工作如发现有徇私舞弊、滥用职权等违规行为，经查情况属实的，对于相关责任人将予以严肃处理，情节严重的将依法移交司法机关处理8. 附则8.1 本指南由公司基建部负责解释8.2 本指南自 2013 年 7 月 1 日起执行9. 附录附录 A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单附录 B 南方电网公司基建承包商考核扣分工作流程图附录 C 南方电网公司基建承包商考核扣分处罚方式一览表南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)9附录附录 A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单南方电网公司基建承包商违章处罚通知单编号：南方电网公司基建承包商违章处罚通知单南方电网公司基建承包商违章处罚通知单 （承包商名称）：你单位所承接的 工程，于 年 月 日 时，经查存在 违章行为（代码： ） 按照南方电网公司基建承包商违章处罚条款规定，本次检查违章情况共计扣 分，请立即组织整改以上问题需在 日内整改完毕，并书面报业主项目部复查。

检 查 单 位： 检 查 人： 年 月 日通知单接受人： 年 月 日附页： 注:1.违章情况的未尽事宜详见附页（照片、资料等证明材料可粘贴在附页中） 2.本通知单一式三联，检查单位、责任承包商及业主项目部各执一份 南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)10南方电网公司基建承包商违章处罚操作指引南方电网公司基建承包商违章处罚操作指引1公司各级基建部门、安监部门相关管理人员、业主项目部项目经理、业主项目部其他管理人员（须经业主项目经理确认），可独立开具处罚通知单2检查人员根据基建工程实施过程中承包商的违章现象开具处罚通知单3检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证4同一违章现象涉及多个承包商的，应分别开具处罚通知单5单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分6无法整改的同一违章事件，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分7如在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任8、检查人员应在处罚单开具 2 日内将扣分情况录入信息系统9责任承包商对处罚通知单有异议的，必须在收到处罚通知单之日起三个工作日内，向项目所属地市供电局提交盖有单位公章的书面申诉材料，地市供电局在三个工作日内签署审核意见后报项目所属分、子公司基建部门，相应基建部门在收到申诉材料后五个工作日内出具审定意见。

如认定为处罚无效的，由相应分、子公司基建部门负责撤销如责任承包商对审定意见仍有异议的，可将申述材料报公司基建部处理10. 责任承包商拒不签字接受处罚通知单，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然有效南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南(试行)11南方电网公司基建承包商违章处罚条款南方电网公司基建承包商违章处罚条款序号违章现象违章代码责任单位扣分标准1承包商将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包WZ01施工/监理。