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9/11/20241经济制裁课件经济制裁定义分析经济制裁定义分析制裁的基本含义制裁的基本含义1 1：最早是一种法令，主要是宗教法令；：最早是一种法令，主要是宗教法令；2 2：是一种道德标准，任何推动道德行动或决定：是一种道德标准，任何推动道德行动或决定道德判断的原则、影响或有关考虑；道德判断的原则、影响或有关考虑；9/11/20242经济制裁课件制裁的基本含义3 3：是一种法律意义上的措词，用以对违反：是一种法律意义上的措词，用以对违反法定规则行为者的惩罚法定规则行为者的惩罚4 4：：（现代意义的）（现代意义的）一种由几个国家共同采一种由几个国家共同采取的经济或者军事措施以迫使违反国际取的经济或者军事措施以迫使违反国际法的国际性为体停止这种行为或者使其法的国际性为体停止这种行为或者使其接受判决接受判决9/11/20243经济制裁课件经济制裁的定义经济制裁的定义 一个或者多个国际行为体为了实现一一个或者多个国际行为体为了实现一定的对外政策目标，而对某国际行为体的经定的对外政策目标，而对某国际行为体的经济交往实行歧视性限制，包括对其经济交往济交往实行歧视性限制，包括对其经济交往的完全禁止。

这里的经济交往，包括商品、的完全禁止这里的经济交往，包括商品、服务的贸易，以及资本要素的国际间流动服务的贸易，以及资本要素的国际间流动9/11/20244经济制裁课件经济制裁简史l公元432年——麦加纳经济制裁l1806年——拿破仑制裁英国l两战期间——对红色苏维埃的经济制裁l二战以后——对社会主义国家的经济制裁l80年代以后——欧美国家间经济制裁9/11/20245经济制裁课件当代经济制裁的动因1军事手段的辅佐工具 防止核武器扩散2非致命挑战情况下的低成本优势 人权、环境问题等3独特的信号功能 对盟友、对手以及国民的间接表态4维护和增强经济利益9/11/20246经济制裁课件经济制裁发生的频率l频数 20 100 50l时期 1914-1945 1945-1990 1990-1998l平均数 0.64 2.22 6.259/11/20247经济制裁课件经济制裁的“美国特征”l从1914年到1990年发起的116件经济制裁中，美国发起的占到了77件。

l1991年到1998年的50多起经济制裁中，美国发起的数量为36，涉及世界一半以上的人口9/11/20248经济制裁课件经济制裁的目标变化l早期：大多与军事相关l20世纪60年代以后，目标逐渐扩大化，目前包括经济报复、核扩散、人权、打击毒品走私，打击恐怖主义等9/11/20249经济制裁课件经济制裁经济制裁 分类分类1参与角度：参与角度：1 1单边经济制裁单边经济制裁2 2双边经济制裁双边经济制裁3 3多边经济制裁多边经济制裁9/11/202410经济制裁课件经济制裁经济制裁 分类分类2方式角度：方式角度：1 1一般性制裁一般性制裁2 2辅助性制裁辅助性制裁3 3针对性制裁针对性制裁9/11/202411经济制裁课件经济制裁经济制裁 分类分类3l等级角度等级角度l1低烈度经济制裁低烈度经济制裁l2中烈度经济制裁中烈度经济制裁l3高烈度经济制裁高烈度经济制裁9/11/202412经济制裁课件定义补充定义补充l辅助性制裁辅助性制裁——为了迫使更多国家参与制裁而对继续与目标国发生经济往来的国家进行制裁，其目的是强化对目标国寻求国际替代的打击力度l针对性制裁（针对性制裁（聪明制裁）——为了减少国际舆论谴责和降低目标国的民众抵制程度，将制裁对象集中于某国领导人或者某个集团，从而分化和转移矛盾。

9/11/202413经济制裁课件经济制裁的方式l1冻结账户与其他资产冻结账户与其他资产 1979年伊朗伊斯兰革命后的经济制裁年伊朗伊斯兰革命后的经济制裁 1989—2000津巴布韦土地改革导致的经济制裁津巴布韦土地改革导致的经济制裁l2冻结和取消预期的经济援助冻结和取消预期的经济援助 1995日本因核试验取消对华援助日本因核试验取消对华援助l3取消制裁对象享有的贸易优惠条件取消制裁对象享有的贸易优惠条件 90年代美国对华的最惠国待遇年代美国对华的最惠国待遇l4限制、禁止被制裁国的经贸关系限制、禁止被制裁国的经贸关系 伊拉克入侵科威特后导致的经济封锁伊拉克入侵科威特后导致的经济封锁9/11/202414经济制裁课件经济制裁的测评因素l1敏感性 ：反映外部变化对一国造成的代价损失取决于目标国对相互依赖的程度和供需弹性脆弱性：反映目标国寻求替代的调节能力以及对经济制裁的承受能力9/11/202415经济制裁课件影响经影响经济制裁的相关因素济制裁的相关因素1经济角度：经济角度：1：目标国对外依存程度：目标国对外依存程度2：寻找替代的难易程度：寻找替代的难易程度3：制裁品的需求弹性：制裁品的需求弹性4：经济制裁的时间：经济制裁的时间5：被制裁国家的经济承受能力：被制裁国家的经济承受能力 有效值：有效值：5%；；90年代以来：年代以来：2%。

9/11/202416经济制裁课件影响经影响经济制裁的相关因素济制裁的相关因素2l政治角度：l1双方政治意愿强度比较l2政府能力（质量）比较l3国民经济的敏感性与脆弱性l4经济制裁的果断性l5国际社会的反映9/11/202417经济制裁课件经济制裁的效果l美国学者伊利沃特研究表明：l1938-1972：迫使对方让步，达到初期目标的为67%l1973-1990：成功率下降到22%l1991-1998：成功率在20-25%之间9/11/202418经济制裁课件经济制裁与经济战、经济制裁与经济战、 贸易战的区别贸易战的区别1 1：经济战：经济战是以武力为核心的战略当中的组成部分，发生于是以武力为核心的战略当中的组成部分，发生于敌对双方之间，目的在于通过削弱对手的经济潜能而削弱其总敌对双方之间，目的在于通过削弱对手的经济潜能而削弱其总体实力，最主要表现就是削弱对手的军备生产能力体实力，最主要表现就是削弱对手的军备生产能力2 2：贸易战：贸易战存在于有贸易关系的国家之间，目标是为了促使存在于有贸易关系的国家之间，目标是为了促使对方改变国际经贸政策，调整国际贸易格局，最终迫使目标国对方改变国际经贸政策，调整国际贸易格局，最终迫使目标国家接受对强制国有利的贸易条款。

最主要表现为对外商品和服家接受对强制国有利的贸易条款最主要表现为对外商品和服务的价格上的变化务的价格上的变化9/11/202419经济制裁课件经济制裁与经济战、贸易战的区别经济制裁与经济战、贸易战的区别3 3：经济制裁：经济制裁可以发生于国家之间以及国际组织与可以发生于国家之间以及国际组织与国家之间，行为体的范围更加宽广行为方式多样，国家之间，行为体的范围更加宽广行为方式多样，严重的如包括经济封锁、实行禁运、冻结目标国家的严重的如包括经济封锁、实行禁运、冻结目标国家的政府财产和海外私人财产，轻微的如某些经济贸易上政府财产和海外私人财产，轻微的如某些经济贸易上的惩罚措施的惩罚措施4 4：经济制裁与贸易战：经济制裁与贸易战的主要区别在于两者决的主要区别在于两者决策基础不同，贸易战中国家决定是否让步以及让步的策基础不同，贸易战中国家决定是否让步以及让步的程度取决于哪一种选择将使得的自身利益得以保持并程度取决于哪一种选择将使得的自身利益得以保持并尽量最大化，而经济制裁的基础却在于国家在政治上尽量最大化，而经济制裁的基础却在于国家在政治上的收益是否值得它付出经济上的代价的收益是否值得它付出经济上的代价。

9/11/202420经济制裁课件冷战后经济制裁空前频繁的原因冷战后经济制裁空前频繁的原因1：作为一种外交工具，：作为一种外交工具，经济制裁的代价与收益之经济制裁的代价与收益之比介于军事手段与外交手段之间外手段解决国际争比介于军事手段与外交手段之间外手段解决国际争端往往乏力，而军事行动的风险则明显偏大，因此处端往往乏力，而军事行动的风险则明显偏大，因此处于中间层次的经济制裁（由于相对而言的于中间层次的经济制裁（由于相对而言的“低风险、低风险、高姿态高姿态”特征）在冷战后的世界频繁使用特征）在冷战后的世界频繁使用9/11/202421经济制裁课件冷战后经济制裁空前频繁的原因冷战后经济制裁空前频繁的原因2：经济制裁作为经济行为，在冷战后：经济制裁作为经济行为，在冷战后显出了独特的影响作用显出了独特的影响作用 经济全球化之下，各国的相互依赖程度加深，经济全球化之下，各国的相互依赖程度加深，而且相互依存之间有明显的不对称性，这为制裁而且相互依存之间有明显的不对称性，这为制裁实施创造了条件实施创造了条件 冷战后的安全是综合安全，而经济因素在其中冷战后的安全是综合安全，而经济因素在其中居主导地位。

居主导地位 冷战体制崩溃，世界秩序向新状态转化，引发冷战体制崩溃，世界秩序向新状态转化，引发制裁的原因以及制裁所导致的效果明显多样化制裁的原因以及制裁所导致的效果明显多样化9/11/202422经济制裁课件经济制裁的消极影响经济制裁的消极影响1制裁目标不明确或者发生变化制裁目标不明确或者发生变化2制裁使人道主义援助面临困难制裁使人道主义援助面临困难3制裁效果难以准确判断制裁效果难以准确判断9/11/202423经济制裁课件9/11/202424经济制裁课件9/11/202425经济制裁课件9/11/202426经济制裁课件9/11/202427经济制裁课件9/11/202428经济制裁课件9/11/202429经济制裁课件9/11/202430经济制裁课件9/11/202431经济制裁课件9/11/202432经济制裁课件经济制裁的消极影响（经济制裁的消极影响（2））4，制裁不仅使得目标国家蒙受直接以及间，制裁不仅使得目标国家蒙受直接以及间接经济损失，而且周边国家被迫接受经接经济损失，而且周边国家被迫接受经济损失5，部分经济制裁成为对国际社会合理现象，部分经济制裁成为对国际社会合理现象的损害。

的损害6，经济制裁也使得制裁国本身经济利益受，经济制裁也使得制裁国本身经济利益受到损害9/11/202433经济制裁课件冷战后美国经济制裁冷战后美国经济制裁概览：第一次世界战争后到概览：第一次世界战争后到20世纪末美国工实行世纪末美国工实行115项经济制裁，其中项经济制裁，其中61项是克林顿执政后实施项是克林顿执政后实施的累计而看，，受制裁国家遍布欧亚美非四的累计而看，，受制裁国家遍布欧亚美非四大洲，全世界一半以上的人口都受到过美国的大洲，全世界一半以上的人口都受到过美国的制裁根据国际制造业协会的研究报告显示，制裁根据国际制造业协会的研究报告显示，仅仅1993年到年到1996年就有年就有35个国家受到了美国新个国家受到了美国新的制裁措施，从某种程度上讲，经济制裁成为的制裁措施，从某种程度上讲，经济制裁成为冷战后美国外交政策的核心冷战后美国外交政策的核心9/11/202434经济制裁课件冷战后美国实行经济制裁的名义冷战后美国实行经济制裁的名义l打击恐怖活动，促进环境保护，扩展人打击恐怖活动，促进环境保护，扩展人权，维护政治稳定，消除地区冲突和对权，维护政治稳定，消除地区冲突和对工人权利的侵犯，打击毒品交易，制止工人权利的侵犯，打击毒品交易，制止侵犯人权和政治权利的行为，遏止发展侵犯人权和政治权利的行为，遏止发展和扩散核武器等等。

和扩散核武器等等9/11/202435经济制裁课件美国对华制裁的原因1贸易不平衡——消除贸易逆差2人民币需要升值——转移工作机会3中国向伊朗出售武器——消除安全隐患4人权问题——降低中国竞争力度9/11/202436经济制裁课件冷战后美国实行经济制裁的特点冷战后美国实行经济制裁的特点1：范围和频率大大增加：范围和频率大大增加2：目的更为复杂多样目的更为复杂多样3：方式繁多且翻新升级：方式繁多且翻新升级9/11/202437经济制裁课件美国经济制裁的手段分析（美国经济制裁的手段分析（1））1：暂停、限制和禁止目标国的商品、技术、服：暂停、限制和禁止目标国的商品、技术、服务的输出以及输入；务的输出以及输入；2：暂停、限制和禁止目标国或者实体的资金流：暂停、限制和禁止目标国或者实体的资金流动；动；3：暂停、限制和禁止对目标国家和实体的任何：暂停、限制和禁止对目标国家和实体的任何投资；投资；4：对目标国出口产品施加高关税，否决或取消：对目标国出口产品施加高关税，否决或取消最惠国待遇；最惠国待遇；9/11/202438经济制裁课件美国经济制裁手段分析（美国经济制裁手段分析（2））5：暂停、限制和禁止美国进出口银行为制裁目：暂停、限制和禁止美国进出口银行为制裁目标国或实体签发保证书、承办保险和延长其信标国或实体签发保证书、承办保险和延长其信用证用证6：暂停、限制和禁止贸易和发展机构为目标国：暂停、限制和禁止贸易和发展机构为目标国家提供援助；家提供援助；7：要求任何国际金融机构的美国代表都对制裁：要求任何国际金融机构的美国代表都对制裁对象投反对票，反对为其提供贷款；对象投反对票，反对为其提供贷款；8：对制裁对象的知识产权申请和维护加以限制，：对制裁对象的知识产权申请和维护加以限制，包括对专利维持费用方面的限定包括对专利维持费用方面的限定9/11/202439经济制裁课件美国制裁中国8公司案l2002年l北方公司、山东淄博化工设备厂等l打击军品 打击民品l禁止出口，停止办理签证9/11/202440经济制裁课件冷战后美国经济制裁一览冷战后美国经济制裁一览l1990—1991国防授权法国防授权法l1990年伊拉克制裁法年伊拉克制裁法l1991年化学、生物武器控制与战争消除法年化学、生物武器控制与战争消除法l1992古巴民主法古巴民主法l1994核扩散防止法核扩散防止法l1994年希肯卢珀修正案扩展条款年希肯卢珀修正案扩展条款l1994—1995对外关系授权法对外关系授权法l1996年国防授权法年国防授权法l1996古巴自由民主加强法（古巴自由民主加强法（ 赫尔姆斯赫尔姆斯——伯顿法伯顿法 ））l1996伊朗、利比亚制裁法伊朗、利比亚制裁法9/11/202441经济制裁课件美国实施经济制裁的效果（美国实施经济制裁的效果（1 1））1 1：经济制裁使美国失去大量的出口和：经济制裁使美国失去大量的出口和就业机会；就业机会；2 2：使竞争对手有可乘之机，而被制裁：使竞争对手有可乘之机，而被制裁国家可以迅速找到替代产品和合作伙国家可以迅速找到替代产品和合作伙伴；伴；9/11/202442经济制裁课件美国实施经济制裁的效果（美国实施经济制裁的效果（2 2））3 3：经济制裁的实际效果值得怀疑：经济制裁的实际效果值得怀疑4 4：美国的对外经济制裁受到制裁目标：美国的对外经济制裁受到制裁目标的指责和报复的指责和报复5 5：频繁的经济制裁使美国在国际贸易：频繁的经济制裁使美国在国际贸易中的信用受到影响。

中的信用受到影响9/11/202443经济制裁课件美国学术界的认识美国学术界的认识l美国布鲁金斯学会对外政策研究所所长美国布鲁金斯学会对外政策研究所所长——理理查德查德·哈斯《经济制裁与美国外交》：哈斯《经济制裁与美国外交》：l作为一种干预形式，经济制裁会给无辜人民造作为一种干预形式，经济制裁会给无辜人民造成很大的伤害，也会给美国企业界、工人和对成很大的伤害，也会给美国企业界、工人和对外政策的利益造成很大损害而实践证明经济外政策的利益造成很大损害而实践证明经济制裁具有很大的局限性，这种所谓的扼杀性经制裁具有很大的局限性，这种所谓的扼杀性经济战略作用甚微，不能从根本上有效解决存在济战略作用甚微，不能从根本上有效解决存在的国际纠纷，而且往往使制裁者引火上身的国际纠纷，而且往往使制裁者引火上身9/11/202444经济制裁课件。