2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（　　）A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】 C2、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（　　）的形式A.QDII基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】 D3、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 B4、基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B5、（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】 A6、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D7、（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份A.1B.10C.100D.1000【答案】 C8、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.某行业投资占股票投资的比例【答案】 B9、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。

A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】 C10、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A11、（　　），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出A.20世纪90年代末期B.20世纪60年代以后C.20世纪80年代末期D.20世纪40年代以后【答案】 C12、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（　　）A.净申购金额=申购金额／（1—申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值【答案】 D13、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。

基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A14、中国证券投资基金业协会于（　　）正式成立A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】 D15、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程【答案】 C16、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（　　）A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】 D17、在美国，共同基金将近50％由（　　）持有。

A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】 B18、风险管理主要措施不包括（ ）A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C19、中国证监会（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D20、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ） A.及时性原则B.公平性原则C.准确性原则D.真实性原则【答案】 A21、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ）A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D22、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 B23、关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（ ）A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突B.执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告C.不得在不同基金资产之间进行利益输送D.不得从事与投资人利益相冲突的业务【答案】 B24、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A25、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（　　）A.增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险B.收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险C.收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益D.增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益【答案】 D26、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B27、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C28、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B29、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】 C30、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗这属于合规管理的（　　）A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D31、(2016年)（ ）可以临时指定基金托管人。

A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B32、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B33、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（　）A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B34、。