2024-2025年度安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案.docx

2024-2025年度安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B2、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C4、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（　　）A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C5、(2017年)下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。

A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】 B6、（2016年真题）金融资产一般分为（ ）A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B7、（2017年真题）某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A8、现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B9、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D10、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】 D11、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率C.能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D12、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A13、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B14、（2016年真题）在证券市场交易中，（　　）是市场存在的基础A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B15、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D16、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。

A.普通会员组成的会员大会、理事会B.全体会员组成的会员大会、监事会C.普通会员组成的会员大会、监事会D.全体会员组成的会员大会、理事会【答案】 D17、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（　　）日为投资者办理扣除权益的登记手续A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B18、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】 C19、基金的宣传推介应当突出（ ）A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A20、(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（　）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C21、QDII是（　　）的首字母缩写A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A22、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B23、（ ），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年12月18日【答案】 C24、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　　）A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B25、基金监管的首要目标是（　　）A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A26、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（　　）的债券A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】 B27、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B28、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B29、关于独立董事说法正确的是（　　）。

A.人数不得少于2人B.不少于董事会人数的1/3C.人数不少于5人D.不少于董事会人数的1/4【答案】 B30、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（　　）A.不得违规承诺收益或者承担损失B.不得夸大或者片面宣传基金C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.允许预测基金的投资业绩【答案】 D31、基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【答案】 D32、下列不属于内部控制原则的是（　　）A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】 D33、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A34、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A35、基金的募集过程不包括（ ）A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C36、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。

A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息【答案】 C37、基金财产可以用于(　)A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C38、基金托管人应当履行下列（　　）职责A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D39、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到(　)A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】 D40、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。