研发项目外包管理规程.docx

2012-7-24 实施研发中心项目外包管理规程2012-7-24 发布目 次目次 I前言 II研发项目外包管理规程 31范围 32规范性引用文件 33术语和定义 33.1研发外包 34外包范围 34. 1完整产品外包 34. 2单一业务外包 35外包条件 36职贵 47流程概述 58流程说明 58. 1外包管理 58. 2外包变更管理 139相关文件 15为满足研发中心项目外包需求，规范外包所涉及到的各个阶段及其活动，明确各个活动的责任主体 所要承担的贵任以及各项工作具体的操作办法和操作要求，确保外包有序管理，特制订本规程本标准由研发管理部归口本标准主要起草人：余勇强本标准审核人：本标准批准人：本标准为2012年第1次修订研发项目外包管理规程1范围本规程适用于研发系统内工作内容的外包，不涉及生产环节的内容根据外包方式不同，可分为委托 和合作两种外包模式，本规程仅适用于委托模式的外包管理2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注口期的引用文件，仅所注口期的版本适用于本文件 凡是不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件Q/UT.G02.007需求变更管理程序Q/UT.GO13.005-2011合同管理规定3术语和定义3.1研发外包指公司为整合利用外部的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增 强企业对坏境的应变能力的一种业务模式。

4外包范围4. 1完整产品外包指将整个产品的软件、硬件、结构等的设计开发工作全部进行外包，可涉及公司的防误、综自、配网、 智能家居和辅助系统五个人类的相关产品4. 2单一业务外包指将产品中的某一部件、某一业务领域的设计开发工作进行外包，如软件模块、高速PCB、产品工业设 计等5外包条件1、从公司业务角度看，以卞两个方面宜自主开发，不建议外包:• 公司核心业务涉及的核心技术，原则上应集中公司自身优势资源进行研发，不宜外包• 需求抽象或需求变化频繁的产品不宜外包2、从公司资源（人力资源、技术资源、设备资源）角度看，满足以下条件的，适宜外包：• 产品复杂或开发技术难度较高，自身开发风险比较高的（如无法满足要求上市的时间、产 品质量等）• 产品开发要求的资源不具备或供应有限6职责角色名称职责描述总经理承包方案评审完成后，进行外包决策研发副总审核外包申请； 评审外包需求； 评审承包方案； 参与验收评审； 审核外包技术合同产品经理评审外包产品需求； 评审承包方案； 参与外包产品验收评审采购参与评估承包方案；负贵与承包商进行商务环节的谈判；专业部门经理1、 负责和组织外包需求的分析和评估：2、 参与外包需求评审工作；3、 审核外包负资人所选承包商，并进行资质分析4、 参与评审承包方案5、 负贵与承包商进行合作细节协商6、 对外包验收报告进行分析，决策是否进行验收评审7、 参与外包验收评审外包负贵人1. 负资提出外包申请2. 负资编写外包业务需求说明书3. 负资选定候选承包商4. 负责与承包商联系，沟通外包需求，并接收承包商技术方案、进度计划和报价5. 负资组织承包方案评审事宜6. 负贵与承包商进行合作细节协商7. 拟制外包技术服务合同，及合同签订事宜8. 负贵制定监管计划9. 负资外包项目全过程的协调、检查、进度质量监控等活动10. 负资对里程碑阶段的成果进行验证11. 负资验收不合格的整改跟踪爭宜12. 负资验收资料审核13. 负贵产品维护期的问题处理14. 完成承包商的考核评分测试组、质量 部负贵外包产品的测试和检验工作，并向外包负贵人提交检测结果研发文员监督外包负资人完成承包商考核； 更新承包商信息库；承包商1、 提交承包方案、进度计划、报价单2、 按照项目外包合同约定，完成设计、研发、测试、验收工作3、 定期向我方外包负贵人提交项目进展报告4、 负贵外包项目后期维护工作7流程概述本流程为研发中心项目外包活动的完整过程，总体规划为两部分内容，即外包管理和外包变更管理， 外包管理过程包含的关键活动有：外包评估、承包商评估、签订合同、过程监管、验收管理、维护期管理。

除非活动中有裁剪说明，否则不允许擅自对本流程的阶段及活动做任何裁剪8流程说明8. 1外包管理8. 1. 1流程图外包提出外包负圭人预包商专业部门经理采购产品经理研发副总测试组/质量部总经理域出文档||启动外包11审#霜收赛料8J试、检验监管迅度、质・，俎 現过程文档、活动技 术评审---■fi编制质■、进度监皆 计划8B制产品开发计 *划、项目风斷划包商评分、更新承包 商信息库宦期捉交I项目报告纠正蘇验枚验收实施整改是否通过项目维护8.1.2流程描述活动 名称执行 角色活动内容紧前 活动输出 文档提出外包 要求外包提出 人外包提出人可包含一切具有外包需求的人员，如承担 项目任务的PDT成员，项目经理，专业部门经理、产 品经理等；在提出外包要求前，外包需求人应根据外包规则和外 包条件先行判断是否满足外包条件确实需要外包的情况，可向专业部门经理进行沟通协 商产品级的外包项目可能涉及多个专业部门经理 介入）外包业务 分析外包提出 人、专业 部门经理专业部门经理在接收到外包需求人提出的外包要求 后，组织人员进行外包业务评估，在遵循外包条件的 基础上，权衡外包利弊，并最终给予外包意见确定 需要外包的，则由外包提出人与专业部门经理共同协 商指定外包负责人。

注：当外包提出人与项目经理不为同一人的，外包业 务分析活动需通知项目经理参与分析提出外 包要求提出外包 申请外包负责 人外包负责人在接收到外包管理任务后，填写外包申请 单外包申请可按固定模板进行填写外包业 务初评 完成《研发项目 外包申请单》审核外包 申请研发中心 副总就外包合理性进行决策，批准是否开展外包前期活 动，填写外包意见若不同意外包的，由外包负责人 通知外包提出人，外包终止外包申请编写外包 产品需求 规格书外包负责 人根据外包申请的审核意见，若同意外包的，则由外包 负贵人编写外包项目的产品需求规格书产品需求文档可参照公司现有《产品需求规格书》模 板进行编写外包审 核通过《产品需求 规格书》评审外包 需求外包负资 人、专业 部门经 理、产品 经理、研 发副总、 采购外包负责人与专业部门经理协商确定评审人员（必须 包含产品经理），并组织外包需求评审会议评审会 上针对外包需求进行意见讨论，并最终给出评审结 论根据评审结论，若为不通过的，则返回外包负责 人进行需求分析和完善，直至评审通过评审通过后 由外包负贵人完成评审报告整理需求规 格书编 写完成《评审报告》筛选考察 及确定候 选承包商外包负贵 人、专业 部门经理1. 外包需求评审通过后，外包负责人着手开始收集 承包商信息。

收集信息可以从外部收集、也可从 内部外包信息资料库中查找2. 在筛选承包商时，可参考以下检验要求：需求评 审《承包商清 单》活动 名称执行 角色活动内容紧前 活动输出 文档• 承包商首先须具备合法的法人地位，具有独 立的工作场所• 具备承接外包项目的实际经验，并在近3年 之内无不良声誉或失败的案例• 对于软件项目，优先考虑通过ISO认证或 CMMI评估的承包商• 优先考虑项目外包的专业公司• 优先考虑之前有过成功合作经历的承包商3. 特殊情况下，外包负贵人与专业部门经理可商定 和组织对候选承包商进行资质考察4. 选定候选承包商后，外包负责人与候选承包商就 外包需求进行沟通，并要求其尽早提交承包方 案5. 承包方案内容包括：候选承包商的资质相关信 息、技术方案、进度计划、报价单、维护承诺等6. 对于有过外包合作经历的且合作良好的承包商， 外包负责人在筛选承包商时，也可聚焦此一家作 为候选承包商沟通外包 需求外包负资 人、候选承包商外包负贵人负贵外包需求答疑，针对候选承包商提出 的有关产品需求的疑问进行解析需求评 审通过编写承包 方案候选承包 商候选承包商在规定期限内完成承包方案的编写，并提 交至外包负贵人处。

需求评审通过承包方案评估承包 方案外包负责 人、专业 部门经理、采购、 产品经 理、研发 副总等外包负贵人与专业部门经理协商确定评审人员（必须 包含产品经理），并组织承包方案评审会议评审会 上针对承包商提交的技术方案、商务方案进行评分和 意见讨论，并给出评审结论，确定最终合作承包商 外包负责人负贵评审后的评审报告整理工作，根据评 审结论，若确定需终止外包的，则由外包负责人通知 相关涉众若已确定合作承包商的，则外包负贵人编 写外包审批表呈交经总经理批准评审专家在进行评审时，可参考以卞评审检查项：• 技术方案是否令人满意：• 开发进度是否可以接受；• 性能价格比如何；承包方 案编制 完成《评审报 告》、《外包审批表》活动 名称执行 角色活动内容紧前 活动输出 文档• 能否提供较好的服务（维护）；• 是否具有开发相似产品的经验；• 承包商以前开发的产品质量如何；• 开发能力与管理能力如何；• 资源（人力、财力、物资等）是否充足和稳 定；• 信誉如何，外界对其评价如何；• 是否取得了业界认可的证书（如ISO质量认 证、CMM 2级以上认证）；• 是否有效进行知识产权保护；• 地理位置是否合适；批准外包总经理就承包方案评审报告给予决策意见，若不同意外包 的，则外包活动结束。

若同意外包，由外包负责人组 织合同签订事宜评审通 过《外包审批 表》合同技术 细节沟通 和商务谈判外包负责 人、承包 商、专业 部门经 理、采购 等总经理批准同意外包后，外包负责人组织商务谈判工 作，商务谈判过程由采购人员主导商务谈判达成一致后，双方商议合同技术细节，确定 双方在开发过程的权责如：确定承包方项目负贵人、 项目启动前承包商须提交开发进度计划、风险计划， 定期汇报进展情况，我方具备随时随地向承包商抽查 了解项目情况的权力、监控人员等外包批准通过拟订外包 合同外包负责 人外包负责人负贵外包服务合同的拟订、合同签署事 宜合同模板可参照公司《外包技术开发合同》模板 合同拟定注意事项：• 合同条款中必须明确项目的知识产权归属问 题；如出现未明确产权要求的情况，原则上项 目成果的知识产权归本。