期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第105版）.docx

期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上A1B2C3D6 答案 B 解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 2. 题型：单选题（）依法对资产管理业务实施监测监控A中国证券监督管理委员会及其派出机构B中国期货业协会C期货交易所D中国保证金监控中心 答案 D 解析 《期货公司资产管理业务试点办法》第五条规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。

3. 题型：多选题首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职 答案 A,B,C 解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的认定其为不适当人选自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 4. 题型：多选题期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告A接纳为会员B暂停会员资格C终止会员资格D要求追加保证金 答案 A,B,C 解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

5. 题型：多选题吴某为某期货公司客户在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）A10万元B9万元C8万元D6万元 答案 A,B 解析 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条，期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%即8万元 6. 题型：单选题下列关于期货保证金的表述，正确的是( )A保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B保证金只能用于结算C保证金只能用于保证履约D保证金必须是现金 答案 A 解析 《期货交易管理条例》第八十二条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 7. 题型：多选题下列选项中期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。

A国家机关和事业单位B期货公司工作人员及其配偶C未能提供开户证明材料的单位和个人D期货交易所工作人员及其配偶 答案 A,B,C,D 解析 《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证券监督管理委员会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业1办会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人：（6）中国证券监督管理委员会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人 8. 题型：简述题2.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元A. 5550 B.5700 C.6000 D.6450 解析 [答案]A [解析]《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条第二款规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额因此，调整后该公司的股东净资本=6000 -300 -150 =5550（万元） 9. 题型：多选题会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )A总经理B副总经理C理事长D副理事长 答案 A,B 解析 《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人总经理、副总经理由中国证监会任免总经理每届任期3年，连任不得超过两届第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长l至2人理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过理事长不得兼任总经理 10. 题型：判断题全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准A错B对 答案 A 解析 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

11. 题型：单选题以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是(　　)A最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B最近5年内未受过刑事处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D品行端正，具有良好的职业道德 答案 A 解析 《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假 12. 题型：多选题期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）A期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定B期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

答案 B,C 解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易 并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任 13. 题型：简述题6. 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定[2015年3月真题]根据上述事实，请回答以下2题1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )。

A期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告 解析 (1)[答案]BD 解析《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形[答案]D(2)解析《期货公司监督管理办法》第三十八条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告 14. 题型：单选题公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财。