最新精华某股权投资基金投资管理制度.doc

投资管理制度（某股权投资基金）第一章总则 3第二章投资管理制度的目标和原则 3第三章投资决策机构 4第四章投资范围和投资限制 5第五章投资业务流程 6第六章投资业务档案管理 9第七章附则 10.附件一：工作流程图 11附件二： 业务档案参考 13附件三：项目阶段性工作报告 32附件四：工作月报（样本） 33附件五：文档移交清单 35第一章总则第一条 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范 投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》及公司相关决议，制定本制度第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其 他类型的投资行为第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险， 保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和 实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统投资管理制度 体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司 关于投资管理的规章制度第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投 资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条 投资管理制度的总体目标：（一） 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格；（二） 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展第七条公司投资管理应遵循的原则:（一） 健全性原则投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗 透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二） 有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流 程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三） 成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设 机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确 定等第九条 投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、 财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会投资决策委员会的 组成人员可以根据项目进行调整。

第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员， 负责会议的召集和主持投资决策委员会主任委员应当是本公司员工第十^一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、 制定基金的募集方案；2、 决定报请董事会审议的投资项目；3、 制定投资方案；4、 制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选;6、根据董事会的授权享有的其他权利第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策， 因故未能参加现场会议的委员，可以通过会议、视频会议等方式参加投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对 票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权， 但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意第十四条 项目初审会负责对项目的可行性、 预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究第十五条 项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成 总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。

第四章投资范围和投资限制第十六条 投资潜在的投资项目一般应具备如下 （但并非必须全部具备）特征：1、 较高的成长性；2、 先进的技术；3、 较高的进入壁垒；4、 优秀的管理团队；5、 领先的市场地位；6、 有利的投资价格；7、 很强的知识产权文化氛围第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、 用借贷资金投资；3、 向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司发行的可转换债券除外 ）；4、 投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、 与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；2、 派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点， 通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备第十九条 项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》 项目经过初选后分类、编号、入库第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。

若企业一开始提供的就是完整的商业计划书， 则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议第二^一条 立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的， 项目投资经理填写 《项目立项审 批表》，报公司项目初审会批准立项立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项 目可以进行尽职调查工作第二十二条 尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》尽职调查认为可以投资的企业与项目， 项目投资经理编写完整的 《投资建议书》尽职调查一般应在二十个工作日内完成第二十三条 投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的 《投资建议书》及相关材料进行内部审查所 有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成， 并形成《投资决策委员会决策意见表》在项目投资具体实施的过程中， 若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过 之相关投资决策不符的情况， 项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新 审查第二十四条 签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合 同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》 。

第二十五条 对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进 展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务， 使企业在尽可能短的时间内快速增值跟踪管理的具体内容有:1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》 ；2、 参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、 每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》第二十六条 投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订具体的退出方式包括三种：IPO （首次公开发行）、出售、清算或破产首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时， 解散或破产并进行清算是可选择的退出方式IPO及出售将是本公司主要的退出渠道项目推出时机成熟时，由项目经理起草《投资退出方案书》 。

第二十七条 投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成， 并形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》 在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况， 项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新 决策第二十八条 项目总结项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告， 对项目投资中的经验教训予以 总结，以资参考第六章投资业务档案管理第二十九条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、 作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料第三十条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、 项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分第三^一条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会 决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料第三十二条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、 年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。

第三十三条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告第三十四条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷第三十五条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作， 于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》 ，并将业务档案移交归档第三十六条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存第七章附则第三十七条第三十八条第三十九条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分本制度由董事会制定和解释本制度自发布之日起实施附件一：工作流程图投资退出项目经理提交 《投资退出 方案书》并组织实施、项 目退出後完成 《项目总结 报告》附件二：业务档案参考业务档案1:项目概况表项目概况表项目人员 日期 项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案2 :企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、 公司资产及经营状况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的生产工艺流程；3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、 GMP认证等文件（复印件）；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、 公司治理结构及对外投资情况1、 公司组织结构图（包括参控股企业）；2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介。