2024年天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案.docx

2024年天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（　　）A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B2、下列说法错误的是（ ）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C3、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C5、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】 D6、（　　）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B7、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C10、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B11、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D12、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（） A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D13、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C14、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】 B15、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】 D16、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B17、下列说法错误的是（　　）A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】 B18、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（　　）报告A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院【答案】 A19、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B20、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（　　）指定专人完成A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A21、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（　　）。

A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】 C22、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　　）A.③B.②④C.②③D.①④【答案】 A23、下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D24、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】 B25、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 B26、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款A.10B.20C.30D.50【答案】 C27、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B28、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】 C29、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（　　）A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】 B30、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】 D31、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A32、以下说法中错误的是（　　）A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C33、简单算术股价平均数的缺点有（ ）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】 D34、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。

不得担任证券交易所的负责人A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 D35、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭。