2024-2025年度天津市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2024-2025年度天津市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、下列不属于技术分析的假定的是（ ）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A2、以下属于期货合约的要素的是（　　）A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】 D3、下列关于回购协议市场说法，不正确的是( ) A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C4、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】 A5、净利润除以所有者权益等于（ ）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】 B6、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】 B7、( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。

A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 A8、我国存在的分离的国债回购市场是（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（　　）是完全正确的A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】 D10、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（ ）A.债券竞价交易B.B股C.权证交易D.专项资产管理计划收益权份额协议交易【答案】 B11、我国债券市场的场内交易场所主要是指（ ）A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】 B12、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，总资产增加12%，总负债增加9%，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是（ ）。

A.净资产收益率提高B.总资产周转率降低C.资产收益率降低D.销售利润率降低【答案】 A13、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】 D14、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（　　）A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D15、关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()A.房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成B.房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目C.房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费D.房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙【答案】 D16、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（　　）是完全正确的A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】 D17、以下不属于基金公司投资交易环节的是( )。

A.产品的发行和募集B.绩效评估与组合调整C.构建投资组合D.风险控制【答案】 A18、关于基金资产估值，表述不正确的有（　　）A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则【答案】 B19、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】 A20、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（　　）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】 D21、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（ ）。

A.期权B.普通股C.债券D.优先股【答案】 B22、关于个人投资者的常见特征，以下表述正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C23、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（ ）A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D24、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（　　）A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A25、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D26、关于财务报表，以下表述错误的是（　　）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】 B27、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。

A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】 B28、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格上述说法（ ）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C29、目前在我国，基金买卖股票按照1‰的税率征收（ ）A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】 D30、下列关于本期利润的说法不正确的是（　　）A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标【答案】 D31、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】 C32、（　　）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 A33、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。

假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下最有可能出现的情况是()A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D34、（　　）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务A.财险公司B.寿险公司C.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】 C35、从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指（ ）A.非系统性风险B.市场风险C.最大回撤D.下行风险【答案】 C36、( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家 A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B37、（ ）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A.有限合伙制B.公司制。