2024-2025年度宁夏回族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度宁夏回族自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（2018年真题）关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（ ）A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】 A2、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（ ）全面的外包业务风险评估A.五次B.三次C.一次D.两次【答案】 C3、（2020年真题）关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（ ）A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案【答案】 A4、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（　　）。

A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】 D5、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企遐行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要耐股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A7、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】 B8、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（ ）A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损【答案】 D9、(2017年)从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（ ）。

A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 A10、每次当成功退出某个投资项目之后，先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额（可能还包括该项目上的优先回报），然后将剩余的收益按附带利息的约定在（ ）之间分配A.普通合伙人B.有限合伙人C.视情况而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】 D11、关于创业投资，说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】 A12、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（　　）特点A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】 B13、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出【答案】 A14、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（　　）。

A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】 D15、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（ ）A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】 A16、股权投资基金一般在采用（　　）估值时，采用较低的折扣率A.账面价值法B.账面净值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】 C17、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C18、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】 A19、关于 投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（　　）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益 ，设计退出方案【答案】 D20、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。

A.传统主板企业B.上市公司C.未上市成长性企业D.创业板企业【答案】 C21、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（ ）A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】 D22、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（　　）A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】 B23、政府投资基金通常投资于（　　）A.外币股权投资基金B.股权投资基金C.创业投资基金D.定向增发基金【答案】 C24、（　　）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让【答案】 C25、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（　　）A.发起B.协商C.执行D.销售【答案】 D26、新三板现行交易规则主要包括（　　）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D27、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（　　）登记确认的为准A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】 B28、关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息答案】 C29、合伙企业纳税义务人是（ ）A.全体合伙人B.有限合伙人C.合伙企业D.普通合伙人【答案】 A30、公司型基金的主要特点不正确的是（ ）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。

B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险答案】 C31、下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以联系投资者B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D32、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（　　）A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】 A33、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（ ）A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权。