南京市行政处罚自由裁量权指导意见.pdf

关 于 印 发 《 南 京 市 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 指 导 意见 》 、《 南 京 市 行 政 处 罚 案 卷 规 则 》 的 通 知宁府 法 （ 2005 ） 21 号2007-10-31 09:36:12关 于 印 发 《 南 京 市 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权指 导 意 见 》 、 《 南 京 市 行 政 处 罚 案 卷规 则 》 的 通 知各 区 县 人 民 政 府 ， 市 府 各 委 办 局 ， 市 各 直 属 单 位 ：为 了 规 范 行 政 机 关 执 法 行 为 ，促 进 依 法 行 政 ，根 据《 南 京 市 人 民 政 府 全 面 推 进 依 法 行政 三 年 行 动 计 划 》 的 要 求 ， 我 办 制 定 了 《 南 京 市 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 指 导 意 见 》 、 《 南京 市 行 政 处 罚 案 卷 规 则 》 ， 现 印 发 给 你 们 ， 请 结 合 实 际 予 以 执 行 二 00 五 年 六 月 二 十 日南 京 市 行 政 机 关 行 使 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 的 指 导 意 见第 一 条为 贯 彻 落 实 《 国 务 院 关 于 全 面 推 进 依 法 行 政 实 施 纲 要 》 和 《 法 治 江 苏 建 设 纲 要 》的 要 求 ， 进 一 步 规 范 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 的 行 使 ， 促 进 行 政 机 关 依 法 行 政 ， 根 据 《 行 政处 罚 法 》 等 有 关 法 律 规 定 ， 结 合 我 市 实 际 ， 制 订 本 指 导 意 见 。

第 二 条本 指 导 意 见 所 指 的 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 是 指 行 政 处 罚 实 施 主 体 在 法 律 、 法 规 、规 章 所 规 定 的 行 政 处 罚 行 为 、 种 类 和 幅 度 内 ， 对 违 法 行 为 作 出 行 政 处 罚 时 自 由 裁 量 的 权限 第 三 条本 市 市 级 行 政 机 关 ， 法 律 、 法 规 授 权 和 依 法 受 委 托 的 组 织 行 使 行 政 处 罚 自 由 裁量 权 适 用 本 指 导 意 见 法 律 、 法 规 、 规 章 和 上 级 行 政 机 关 的 规 范 性 文 件 对 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 行 使 已 有 明 确 规定 的 ， 从 其 规 定 ； 本 指 导 意 见 实 施 后 ， 法 律 、 法 规 、 规 章 对 其 作 出 新 的 规 定 的 ， 按 新 规定 执 行 第 四 条行 使 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 应 当 遵 循 公 正 、 公 平 、 公 开 原 则 ， 过 罚 相 当 原 则 和 处罚 与 教 育 相 结 合 原 则 ， 依 法 维 护 公 民 、 法 人 和 其 他 组 织 的 合 法 权 益 ， 确 保 行 政 处 罚 自 由裁 量 权 行 使 的 合 法 性 、 合 理 性 。

第 五 条行 政 机 关 实 施 行 政 处 罚 必 须 根 据 违 法 行 为 的 事 实 、 性 质 、 情 节 及 社 会 危 害 程 度和 主 观 过 错 等 因 素 ， 结 合 本 单 位 行 政 执 法 具 体 情 况 ， 自 行 划 定 管 理 领 域 内 的 轻 微 违 法 行为 、 一 般 违 法 行 为 、 严 重 违 法 行 为 的 种 类 或 标 准 第 六 条同 一 机 关 对 违 法 事 实 、 性 质 、 情 节 等 因 素 基 本 相 同 的 同 类 违 法 当 事 人 在 实 施 行政 处 罚 时 ， 适 用 的 法 律 依 据 、 处 罚 种 类 和 幅 度 应 当 基 本 相 当 第 七 条当 事 人 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 依 法 从 重 处 罚 ：（ 一 ） 危 及 公 共 安 全 、 人 身 健 康 和 生 命 财 产 安 全 并 造 成 严 重 后 果 的 违 法 行 为 ；（ 二 ） 严 重 扰 乱 社 会 管 理 秩 序 、 市 场 经 济 秩 序 ， 造 成 严 重 危 害 后 果 或 者 社 会 不 良 影 响的 违 法 行 为 ；（ 三 ） 有 社 会 影 响 的 重 大 活 动 中 的 违 法 行 为 ；（ 四 ） 同 一 当 事 人 曾 因 相 同 或 类 似 违 法 行 为 受 过 行 政 处 罚 的 或 者 违 反 两 个 以 上 行 政 法律 规 范 的 违 法 行 为 ；（ 五 ） 违 法 数 额 较 大 的 违 法 行 为 ；（ 六 ） 其 他 应 当 依 法 从 重 处 罚 的 行 为 。

第 八 条当 事 人 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 依 法 从 轻 或 者 减 轻 行 政 处 罚 ：（ 一 ） 主 动 消 除 或 者 减 轻 违 法 行 为 危 害 后 果 ；（ 二 ） 受 他 人 胁 迫 有 违 法 行 为 的 ；（ 三 ） 配 合 办 案 机 关 查 处 违 法 行 为 有 立 功 表 现 的 ；（ 四 ） 已 满 十 四 周 岁 不 满 十 八 周 岁 的 人 有 违 法 行 为 的 ；（ 五 ） 其 他 依 法 从 轻 或 者 减 轻 行 政 处 罚 的 第 九 条当 事 人 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 依 法 不 予 行 政 处 罚 ：（ 一 ） 违 法 行 为 轻 微 并 及 时 纠 正 ， 没 有 造 成 危 害 后 果 的 ；（ 二 ） 违 法 行 为 轻 微 ， 依 法 可 以 不 予 行 政 处 罚 的 ；（ 三 ） 不 满 十 四 周 岁 的 人 有 违 法 行 为 的 ；（ 四 ） 精 神 病 人 在 不 能 辨 认 或 者 不 能 控 制 自 己 行 为 时 有 违 法 行 为 的 ；（ 五 ） 违 法 行 为 在 二 年 内 未 被 发 现 的 ,但 法 律 另 有 规 定 的 除 外 ；（ 六 ） 其 他 依 法 不 予 行 政 处 罚 的 。

第 十 条在 法 律 、 法 规 和 规 章 规 定 的 处 罚 种 类 和 罚 款 幅 度 内 ， 按 照 以 下 规 定 实 施 处 罚 ：（ 一 ） 罚 款 幅 度 的 适 用 行 政 处 罚 中 适 用 罚 款 的 ， 行 政 执 法 机 关 应 在 法 定 幅 度 内 把 罚款 数 额 按 比 例 分 为 较 小 数 额 的 罚 款 、 一 般 数 额 罚 款 、 较 大 数 额 的 罚 款 三 个 层 次 适 用 较 小 数 额 罚 款 的 数 额 可 以 按 照 法 定 幅 度 的 下 限 ， 适 用 较 大 数 额 罚 款 的 数 额 可 以 按 照法 定 幅 度 的 上 限 二 ） 处 罚 种 类 的 适 用 严 重 违 法 行 为 适 用 的 处 罚 种 类 包 括 行 政 拘 留 、 暂 扣 或 者 吊 销 许可 证 、 暂 扣 或 者 吊 销 执 照 、 责 令 停 产 停 业 、 较 大 数 额 的 罚 款 ； 一 般 违 法 行 为 适 用 的 处 罚种 类 包 括 没 收 违 法 所 得 、 没 收 非 法 财 物 、 一 般 数 额 罚 款 ； 轻 微 违 法 行 为 适 用 的 处 罚 种 类包 括 较 小 数 额 的 罚 款 和 警 告 ， 依 法 不 予 行 政 处 罚 的 除 外 。

依 法 既 可 以 实 施 单 处 又 可 以 实 施 并 处 的 违 法 行 为 ，属 于 轻 微 违 法 行 为 和 一 般 违 法 行 为 的 ，可 以 实 施 单 处 的 处 罚 方 式 属 于 严 重 违 法 行 为 的 ， 优 先 适 用 并 处 的 处 罚 方 式 法 律 、 法规 和 规 章 规 定 应 当 并 处 的 ， 从 其 规 定 第 十 一 条法 律 、 法 规 、 规 章 明 确 规 定 应 当 责 令 改 正 的 违 法 行 为 ， 必 须 要 求 限 期 改 正 对 责 令 改 正 的 具 体 期 限 ， 行 政 机 关 可 根 据 本 单 位 执 法 的 具 体 情 况 自 行 规 定 第 十 二 条有 从 重 、 从 轻 、 减 轻 处 罚 情 节 的 ， 应 当 在 案 卷 讨 论 记 录 和 行 政 处 罚 决 定 书 中说 明 理 由 第 十 三 条行 政 机 关 在 行 使 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 中 ， 应 听 取 当 事 人 的 意 见 ； 建 立 依 据 和程 序 公 示 制 度 、 集 体 讨 论 决 定 制 度 和 审 核 监 督 机 制 。

第 十 四 条徇 私 舞 弊 、 滥 用 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 的 ， 经 市 政 府 法 制 部 门 批 准 ， 有 关 行 政机 关 暂 扣 、 吊 销 直 接 责 任 人 员 的 执 法 证 件 ； 有 行 政 处 分 权 的 机 关 依 法 对 主 要 负 责 人 和 直接 责 任 人 员 视 情 节 调 离 执 法 岗 位 或 给 予 行 政 处 分 第 十 五 条行 政 机 关 制 定 、 规 范 行 使 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 情 况 ， 作 为 行 政 执 法 案 卷 评 查的 重 要 内 容 ， 纳 入 全 市 依 法 行 政 年 度 考 核 第 十 六 条行 政 机 关 根 据 本 指 导 意 见 制 定 本 机 关 行 使 行 政 处 罚 自 由 裁 量 权 规 定 的 ， 报 市政 府 法 制 部 门 备 案 已 制 定 规 定 的 ， 可 以 根 据 本 指 导 意 见 进 行 调 整 第 十 七 条各 区 县 人 民 政 府 行 政 执 法 机 关 可 参 照 本 指 导 意 见 执 行 第 十 八 条本 指 导 意 见 由 南 京 市 人 民 政 府 法 制 办 公 室 负 责 解 释 。

第 十 九 条本 指 导 意 见 自 二 00 五 年 七 月 十 五 日 起 实 施 南 京 市 行 政 处 罚 案 卷 规 则为 了 规 范 行 政 执 法 机 关 行 政 处 罚 行 为 ，保 证 行 政 处 罚 合 法 ，促 进 依 法 行 政 ，制 定 本 规 则 本 市 行 政 机 关 ，法 律 、法 规 授 权 组 织 和 依 法 受 委 托 的 组 织 作 出 的 行 政 处 罚 ，适 用 本 规 则 行 政 机 关 的 上 级 行 政 机 关 对 行 政 处 罚 案 件 已 有 明 确 规 定 的 ， 从 其 规 定 一 、 基 础 规 则（ 一 ） 作 出 行 政 处 罚 的 主 体 合 格 行 政 处 罚 必 须 由 具 有 行 政 处 罚 权 的 行 政 机 关 或 者 法 定授 权 组 织 在 其 法 定 职 权 范 围 内 实 施 受 委 托 组 织 在 委 托 权 限 范 围 内 ， 以 委 托 机 关 的 名 义作 出 二 ） 被 处 罚 对 象 确 认 准 确 被 处 罚 对 象 是 个 人 的 不 得 错 认 成 法 人 或 者 其 他 组 织 。

被 处罚 对 象 名 称 使 用 全 称 ， 不 得 丢 字 或 者 错 字 ， 在 法 律 文 书 中 前 后 表 述 一 致 三 ） 违 法 事 实 认 定 清 楚 ， 证 据 确 凿 基 本 事 实 与 情 节 认 定 准 确 ， 有 相 关 证 据 证 明 四 ） 适 用 法 律 正 确 行 政 处 罚 适 用 的 法 律 、 法 规 、 规 章 写 明 全 称 ， 引 用 条 款 准 确 不得 以 法 律 、 法 规 、 规 章 以 外 的 其 他 规 范 性 文 件 作 为 依 据 行 政 处 罚 适 当 ， 正 确 运 用 自 由裁 量 权 五 ） 程 序 合 法 行 政 处 罚 符 。