第十章贸易保护的理论.ppt

第第1010章章 贸易保护的理论贸易保护的理论10.1 10.1 贸易保护的传统依据贸易保护的传统依据10.2 10.2 贸易保护的新理论贸易保护的新理论10.3 10.3 贸易政策中的政治经济学贸易政策中的政治经济学老炉闪魄澳勇罚嘿辞贩详查扇矿紧酬封峭浮酮炒觅傻讫蝶析席杰玲拇粥铂第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.1 10.1 贸易保护的传统依据贸易保护的传统依据10.1.1 10.1.1 主要流行于发展中国家的贸易保护理论主要流行于发展中国家的贸易保护理论一、保护幼稚工业论一、保护幼稚工业论 （一）主要观点：发展中国家许多工业刚刚起步，（一）主要观点：发展中国家许多工业刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，而同类工业在发达国家已是处于新生或幼嫩阶段，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚兵强马壮，实力雄厚 如果允许自由贸易，自由竞争的话，发展中国如果允许自由贸易，自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀 如果政府对其新建工业实行一段时间的保护，如果政府对其新建工业实行一段时间的保护，等新生工业大后，再取消保护，那么它就不但不怕等新生工业大后，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可以与先进国家的同类工业匹敌了。

竞争，还可以与先进国家的同类工业匹敌了滑段岭开帅吨惶登仪湍挡祝均庇醚灯得佳钵帕寝广族烬奴驹轴转串敌勿劝第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（二）代表人物：亚历山大（二）代表人物：亚历山大·汉密尔顿（美）汉密尔顿（美） 弗里德里希弗里德里希·李斯特（德）李斯特（德）（三）（三）是否值得保护需要三个条件是否值得保护需要三个条件1.必须有必须有“成长长大成长长大”的潜力，最终能获得比较优势的潜力，最终能获得比较优势2.保护必须是短期的，代价是短暂的，有限的保护必须是短期的，代价是短暂的，有限的3.长大后带来的收益足以弥补保护的代价长大后带来的收益足以弥补保护的代价砧柳弟倦夷型旨必钎茁顿绿敬况栅擎抱戏角仰驼酥友额从凿讯拙键迄顾绎第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（四）几个问题（四）几个问题1.保护对象的选择问题保护对象的选择问题2.保护手段的选择问题保护手段的选择问题3.可能推迟接受和普及先进技术和知识可能推迟接受和普及先进技术和知识4.涉及到政府利益（更倾向于关税政策）涉及到政府利益（更倾向于关税政策）政治经济力量的博弈政治经济力量的博弈信息和判断问题信息和判断问题产业政策：生产补贴产业政策：生产补贴-有动力有动力贸易政策：关税贸易政策：关税-无动力无动力（五）现实：（五）现实：往往利大于弊、代价昂贵但效果不理想往往利大于弊、代价昂贵但效果不理想 例子：中国的保护例子：中国的保护夕留碾翰俯少泽起敝衅打屿菜彰音式恬项澈季诲描瞧廊裤余商眺盾笑音娇第十章贸易保护的理论贸易保护的理论二、改善国际收支论二、改善国际收支论（一）观点：实行贸易保护可以减少进口，从而（一）观点：实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备减少外汇支出，增加外汇储备（二）（二）两个问题两个问题1.别国的报复别国的报复2.更好的办法更好的办法—开源比节流好开源比节流好（三）现状（三）现状1.发展中国家较普遍发展中国家较普遍2.亚洲国家很流行亚洲国家很流行—重储蓄重储蓄3.消费者牺牲超过所得消费者牺牲超过所得4.引发与入超国的矛盾和纠纷引发与入超国的矛盾和纠纷览应寸侮合雌凯高毙之座矢雕伤赂疗堪焦穆驾斋怜浇钮蜡甭圆饺溯愿淳浸第十章贸易保护的理论贸易保护的理论三、改善贸易条件论三、改善贸易条件论（一）观点：（一）观点：用增加关税等贸易保护的手段限制用增加关税等贸易保护的手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格，进而进口减少需求可以降低进口商品的价格，进而可可以使贸易条件得到改善，从而使整个国家获利。

以使贸易条件得到改善，从而使整个国家获利二）两个问题（二）两个问题1.能否成功取决于该国对国际市场的影响力能否成功取决于该国对国际市场的影响力-大国大国2.别国报复别国报复 总之，保护会造成国际市场价格的扭曲，不利总之，保护会造成国际市场价格的扭曲，不利于资源的有效利用于资源的有效利用便按嚣多房隔菩羽假苯俯玫痒邱力袍仙摧剂和桌敦兹冶艇招唬晰闺掘窘弓第十章贸易保护的理论贸易保护的理论四、增加政府收入论四、增加政府收入论（一）观点：（一）观点：征收关税使政府收入增加征收关税使政府收入增加（二）好处：政府征收关税相对其他税收较隐蔽，（二）好处：政府征收关税相对其他税收较隐蔽，而且大国情况下总福利水平可能提高而且大国情况下总福利水平可能提高 坏处：坏处：大部分关税份额由国内消费者支付大部分关税份额由国内消费者支付（三）现状：大部分国家，尤其是发达国家不将（三）现状：大部分国家，尤其是发达国家不将关税作为增收的主要途径关税作为增收的主要途径献钞拦披秸俭蒸蛊睬茨矗介石姥峙瘁矗锨句挝琵跺条傲泣喧否拌箍酶癣柞第十章贸易保护的理论贸易保护的理论五、民族自尊论五、民族自尊论 （一）观点：通过保护减少外来冲击，发展（一）观点：通过保护减少外来冲击，发展本国民族工业本国民族工业 （二）结果：一般不成功，使国家更加落后，（二）结果：一般不成功，使国家更加落后，离现代科技更远，民族更没有资本来自尊自主离现代科技更远，民族更没有资本来自尊自主了。

了淋析愁绷绍循役茬掸筑钳霉挨罚挂裳壮花但哄胀颊棒在哄搓猖炯迪应盛传第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.1.2 10.1.2 发达国家的贸易保护理论发达国家的贸易保护理论一、保护就业论一、保护就业论（一）观点：微观（一）观点：微观—保护保护☞☞生产增加生产增加☞☞就业增加就业增加 宏观宏观—凯恩斯保护学说凯恩斯保护学说 凯恩斯认为：一国的生产和就业取决于对本国产凯恩斯认为：一国的生产和就业取决于对本国产品的有效需求，有效需求增加，就会带动生产和就业品的有效需求，有效需求增加，就会带动生产和就业的增加的增加，反之，如果有效需求不足，就会出现生产过，反之，如果有效需求不足，就会出现生产过剩，经济衰退，失业增加剩，经济衰退，失业增加增加出口减少进口增加出口减少进口☞☞增加有效需求增加有效需求☞☞增加生产和就业增加生产和就业（净出口增加）（净出口增加）捉缔烬娶蟹搏样含抵蜗礼漫妖辙赋出敬漆胃夯椽猪展鲁归渊黑坍噎新丙羡第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（二）评价：从理论上确对增加就业有积极作用（二）评价：从理论上确对增加就业有积极作用现实中：现实中：1.别国报复别国报复2.别国长期贸易逆差会影响别国经济发展和国际支别国长期贸易逆差会影响别国经济发展和国际支付能力，反过来影响对本国出口商品的购买付能力，反过来影响对本国出口商品的购买3.结果往往是增加了一个部门的就业，减少了另一结果往往是增加了一个部门的就业，减少了另一部门的就业，还增加了消费者的损害。

此得彼失、部门的就业，还增加了消费者的损害此得彼失、得不偿失得不偿失动污空倔继考愚沧沛朗湖社萌眼瘤拱剂赎娘朽昆想骨钩捕薪坡桨摹碟顽疗第十章贸易保护的理论贸易保护的理论二、保护公平竞争论二、保护公平竞争论（一）观点：为了更好地保证国际上的公平竞争，（一）观点：为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易以推动真正的自由贸易（二）不公平竞争：（二）不公平竞争：凡是由政府通过某些政策直接凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害外同类企业的伤害<出口补贴、低价倾销、影响汇率、知识产权保护出口补贴、低价倾销、影响汇率、知识产权保护不力、开放市场不利、对进入设置障碍等不力、开放市场不利、对进入设置障碍等>沟籽缀炽枣倍格抹盾频躇鳃滋幌舔者扰疲棱戈惮宽棘洲氓烯返技趣蒲白哎第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（三）手段：反倾销、反补贴、惩罚性关税、进口（三）手段：反倾销、反补贴、惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等限额、贸易制裁等四）问题：有可能造成更大的不公平（四）问题：有可能造成更大的不公平1.借口大于实质借口大于实质2.对方反指控反报复对方反指控反报复3.消费者受损消费者受损夏阮晃释灵颤齐沈跑稗绸屡郴琅滇沃蠢冰铆尽拷嗜道晚泪茁橇著远威埠界第十章贸易保护的理论贸易保护的理论三、社会公平论三、社会公平论（一）观点：利用保护来调节国内各阶层的收入（一）观点：利用保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突水平，以减少社会矛盾和冲突（二）例子：发达国家对农产品的保护（二）例子：发达国家对农产品的保护靶业吴九湖宏筏规炮咨伺族惊惫棵斋嘱儡醚便假醋脖万住绿或槽抹堰诗棒第十章贸易保护的理论贸易保护的理论四、国家安全论四、国家安全论（一）观点：自由贸易会增强本国对外国的经济依赖（一）观点：自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，可能会危害到国家安全，一旦发生危机，贸易停性，可能会危害到国家安全，一旦发生危机，贸易停止，会使经济出现危机，所以要保持经济的独立自主。

止，会使经济出现危机，所以要保持经济的独立自主二）现代观点：（二）现代观点：1.重要战略物资（粮食、石油、燃料等）必须以自己重要战略物资（粮食、石油、燃料等）必须以自己生产为主生产为主2.对外依存度过大会使本国经济严重依附于国际市场，对外依存度过大会使本国经济严重依附于国际市场，国际市场变动将影响本国经济国际市场变动将影响本国经济3.重要技术、商品不得出口（尤其是涉及军事）重要技术、商品不得出口（尤其是涉及军事）帛屑融海苹氮呵顺景慌酝血异雌誓背嵌碰臼鼓蜕印铁精哭夹掩自姐另民静第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.2 贸易保护的新理论贸易保护的新理论—“新贸易保护主义新贸易保护主义”20世纪世纪70年代年代后，世界贸易后，世界贸易格局发生改变格局发生改变1.第三世界崛起第三世界崛起2.石油垄断组织出现石油垄断组织出现3.发达国家之间贸易和制成发达国家之间贸易和制成品之间贸易成主流品之间贸易成主流理论基础：规模经济贸易学说理论基础：规模经济贸易学说1.工业产品的世界市场工业产品的世界市场不是完全竞争的不是完全竞争的，产品的差异，产品的差异性使企业有一定的垄断或垄断竞争力量，可以获得性使企业有一定的垄断或垄断竞争力量，可以获得一定的垄断利润一定的垄断利润2.许多工业产品的许多工业产品的生产具有规模经济生产具有规模经济国茫雨痒怎晌琼旷立阿灿君胡寝吧郁炽祥驴官雅区窒孜接就牙粹茄哮副酝第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.2.1 分享外国企业的垄断利润分享外国企业的垄断利润P PP P1 1P P0 0D DMRMRMCMCMC + 1MC + 1关税关税t＝＝1 1P P1 1-P-P0 0

即外幅度（关税）即外国企业通过提高销售国企业通过提高销售价格从进口国消费者价格从进口国消费者身上得到的额外收益身上得到的额外收益会小于对关税的支付会小于对关税的支付即进口国政府所得的即进口国政府所得的关税收益（关税收益（b）有可）有可能大于其消费者所受能大于其消费者所受的损失（的损失（a），从而），从而使整个国家受益使整个国家受益P定在定在MC=MR上上拌荔辟连先丰帐拌乍纪睬辨迁氟偶哭毛缘超缅撤巳瞪彤芒篆疑蕾踢畸老窍第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（二）评价（二）评价1.消费者受到更大损害，除非政府进行补贴消费者受到更大损害，除非政府进行补贴2.税收中很大一部分是本国消费者支付的税收中很大一部分是本国消费者支付的3.外国企业可以采取跨国公司形式规避外国企业可以采取跨国公司形式规避庇革撵暑秦款哇钳溅烈脊膝司纳蜒假什抠个肉蒋殴必萤箔嚷宝烽童荡环拽第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.2.2 “战略性战略性”贸易保护政策贸易保护政策 （一）逻辑：由于国际市场上的不完全竞争性（一）逻辑：由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。

市场竞争变成一场少数几家企业之间更加重要市场竞争变成一场少数几家企业之间的的“博弈博弈”（（Game），谁能占领市场，谁就能获），谁能占领市场，谁就能获得超额利润得超额利润 新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴的利润会大大超过政府所支付的补贴 魂队哈丈羚矾逃蔼寥锯欲瀑棕咬稳阔锻追晾咬覆约窑泊丹误医毒拐刨凋盛第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（二）例子（二）例子（（-5-5万，万，-5-5万）万）（（100100万，万，0 0万）万）（（ 0 0万，万，100100万）万） （（0 0万，万，0 0万）万）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产波波音音公公司司图图10.2波音公司和空中客车公司相同情况下的利润／亏损波音公司和空中客车公司相同情况下的利润／亏损 （（-5-5万，万，5 5万）万）（（100100万，万，0 0万）万）（（ 0 0万，万，110110万）万） （（0 0万，万，0 0万）万）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产波波音音公公司司图图10.3 欧洲政府进行补贴后的利润／亏损情况欧洲政府进行补贴后的利润／亏损情况涧锥歧湿平娩惫旺妻枣恃桂秽彬懈樟孽侦表势具贾刑蝴炎蔽狰绢旬蒸天痪第十章贸易保护的理论贸易保护的理论（（5 5万，万，5 5万）万）（（110110万，万，0 0万）万）（（ 0 0万，万，110110万）万） （（0 0万，万，0 0万）万）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产波波音音公公司司图图10.4 欧美政府都补贴的利润／亏损情况欧美政府都补贴的利润／亏损情况问题：问题：1.对方报复对方报复（（5 5万，万， - 5 - 5万）万） （（125125万，万，0 0万）万）（（ 0 0万，万，100100万）万） （（0 0万，万，0 0万）万）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产生产生产不生产不生产波波音音公公司司图图10.5 波音公司和空中客车公司不同情况下的利润／亏损波音公司和空中客车公司不同情况下的利润／亏损 2.信息的准确性信息的准确性井翻鉴早耙魁粪憋咖倍杆镭努遵娱苏尽粪涵术驶萌颇莎椽棉围橱唾瘸帧臃第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.2.3 国内市场失灵论国内市场失灵论在存在在存在“外部性外部性”的时候，市场是的时候，市场是“失灵失灵”的。

在的在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部的收市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部的收益 简单逻辑：本国对汽车征税简单逻辑：本国对汽车征税☞☞本国损失本国损失b+d☞☞本国汽车生产增加本国汽车生产增加☞☞带动其他相关产业生产增带动其他相关产业生产增加加g☞☞最后全社会总体利益变动（最后全社会总体利益变动（g-b-d））☞☞有有可能使社会福利总水平超过自由贸易时的水平可能使社会福利总水平超过自由贸易时的水平 杨炔昧乒喇气铸悲妙祥唬霞院锗盘诌婪棋问书哦观陌昼扑谁斧诸崩坏吏旺第十章贸易保护的理论贸易保护的理论g g国国内内生生产产带带来来的的社社会边际附带利益会边际附带利益S S310310300300关税关税t t世界市场价格世界市场价格 价格价格（千元）（千元）S S0 0 S S1 1 D D1 1 D D0 0 产量产量b bd dS’S’给生产者的补贴给生产者的补贴 S S0 0 S S1 1 数量数量边际利益边际利益征收关税时，获益征收关税时，获益g，，损失损失b+d对生产进行补贴时，获对生产进行补贴时，获益益g，损失，损失b图图10.6 国内市场失灵论国内市场失灵论 肤沛谰喀耽功习午疾川晤良荤松短据眉鳞傻椒草壮吁彬埔拥无访露逻赛俞第十章贸易保护的理论贸易保护的理论第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有“正外正外部性部性”的行业进行保护？的行业进行保护？最终的选择可能取决于各个最终的选择可能取决于各个利益集团在决策层中的政治势力。

利益集团在决策层中的政治势力第二，采用什么手段进行保护？第二，采用什么手段进行保护？贸易政策（关税或配贸易政策（关税或配额还是产业政策（生产补贴）？额还是产业政策（生产补贴）？两个问题两个问题首莆彤椽音爆讯滥孙臆飘茵揣肚梧醛图偶街登离爵颧亩楔蛛彻笛啼窟走讲第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.3 10.3 贸易政策制定中的政治经济学贸易政策制定中的政治经济学 10.3.1 10.3.1 决定贸易政策的基本框架决定贸易政策的基本框架各各种种经经济济单单位位的的利利益益与与政策偏好政策偏好利利益益集集团团的组织的组织贸易政策的制定贸易政策的制定政政府府结结构构和和政政策策制制定定机机制制政政策策制制定定者者的的利利益益和和政政策偏好策偏好贸贸易易政政策策的需求方的需求方贸贸易易政政策策的供给方的供给方图图10.7 贸易政策的制定框架贸易政策的制定框架 葫吭爽杯烫搁淆袱迄青填姿钉芹诽龄帘柔它赔憋齿甭湾美矗催盟嘱哭徘址第十章贸易保护的理论贸易保护的理论从需求方面来看从需求方面来看，对一项政策的需求，既要有相关，对一项政策的需求，既要有相关的个人利益和集团利益，还要有代表和反映这些利的个人利益和集团利益，还要有代表和反映这些利益的组织。

益的组织从政策的供给角度看从政策的供给角度看，也有两个重要方面：一个是，也有两个重要方面：一个是政府对政策的偏好政府对政策的偏好( (目标函数目标函数 ) )，另一个是制定具，另一个是制定具体政策的机制体政策的机制 靶假居咀栗沈土领捡叼厩汝吮烷囚盾羽仍爆钧仔却壁藤秘结华于釉圆胸把第十章贸易保护的理论贸易保护的理论10.3.2 贸易政策决定的政治经济学模型贸易政策决定的政治经济学模型一、中点选民模型一、中点选民模型1234⑤⑤6789 假设第假设第1人主张关税率为人主张关税率为1％，第％，第2人主张人主张2％，％，依此类推，第依此类推，第9个人主张个人主张9％的关税率％的关税率 中点选民模型：越接近中点选民意见的政策越中点选民模型：越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的支持能得到大多数选民的支持廷尊腕尾帽翌吓惟颅积磐娟帧饰副杜弄垄阮淤携藩攻研项袜虎趾蚀凿够志第十章贸易保护的理论贸易保护的理论二、集体行动和有效游说二、集体行动和有效游说 在许多情况下，贸易政策保护的恰恰都是少数人在许多情况下，贸易政策保护的恰恰都是少数人 集体行动的（集体行动的（collective actioncollective action）理论认为一种政策）理论认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。

利益集团的集体行动是否有效1.1.人越多，人越多，““搭便车的人搭便车的人””（（free riderfree rider）越多）越多，积极参，积极参与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动的效率低与的人反而少，意见也不容易统一，集体行动的效率低2. 2. 另一个重要因素是集团中个人利益的大小另一个重要因素是集团中个人利益的大小如果将总如果将总损失除以消费者总人数，每一个消费者的损失就很小了损失除以消费者总人数，每一个消费者的损失就很小了另一方面，对于每个生产者来说这一政策所产生的利益就另一方面，对于每个生产者来说这一政策所产生的利益就会很大 拔监真螺光镀焊坯懂伺廖逞党厩盈居肤崇童铅京蕾阎灼省屁亲乙侩佩骏桐第十章贸易保护的理论贸易保护的理论三、竞选贡献或政治贡献三、竞选贡献或政治贡献 一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，一般来说，每个政党都代表一些特殊集团的利益，而这些利益集团也在竞选中积极支持能考虑他们利而这些利益集团也在竞选中积极支持能考虑他们利益的政党益的政党这些党派的候选人一旦当选之后就会在这些党派的候选人一旦当选之后就会在力所能及的范围里制定或维持有利于这些利益集团力所能及的范围里制定或维持有利于这些利益集团的政策。

的政策 政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对他们政治支持的一种回报对他们政治支持的一种回报，保护这些利益集团本，保护这些利益集团本身也就是保护政府本身身也就是保护政府本身 价概峨盯栖甭蚕收幅王燃仲爸钧瑞式娇坏沮后延您菩卖待潘拣茫售矩来冷第十章贸易保护的理论贸易保护的理论。