深交所23期董秘培训试卷含参考答案.doc

证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题〔每题 1 分，共 55 分〕1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理关于募集资金专户数量的表述正确的选项是〔A〕A、原则上不得超过募集资金投资工程的个数B、原则上不得超过 5 个C、不得超过募集资金投资工程的个数D、不得超过 5 个2、A 公司公开发行股票，募集资金 2 亿元，其中 6000 万元用于新建一条生产线公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该工程根据?创业板上市公司规运作指引?的规定，上述行为须经〔B〕A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、超过募集资金〔A〕以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准A、10％ B、20％ C、30％ D、50％4、关于上市规则中“公平〞的表述，以下说法错误的选项是〔B〕A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需催促有关各履行义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息. z.-5、以下不属于上市公司关联的是：〔B〕A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：〔B〕A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：〔C〕A、交易金额在 300 万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5％以上C、交易金额在 100 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5％以上D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1％以上8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数缺乏〔B〕人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A、l B、3 C、5 D、79、上市公司目前无任担保，拟为关联提供担保 1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5％，需履行的审批程序是〔C〕A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票式10、当出现以下第〔D〕种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限回复交易所问询. z.-B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进展公告C、交易所认为必要的D、以上均适用11、上市公司应当在股票上市后〔〕或原任董事会秘书离职后〔〕正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责〔A〕A、3 个月，3 个月 B、6 个月, 3 个月C、1 个月，2 个月 D、2 个月，2 个月12、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的选项是：〔C〕A、最近三年受到证券交易所公开谴贯或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处分未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有?公司法?第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书13、关于独立董事任职资格审核，以下说确的是：〔 B〕A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、交易所仅需对独立董事的任职资格进展审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定上市公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的有关材料送达交易所交易所对独立董事候选人的任职资格和独立性进展备案审核对于交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决，并应当及时披露交易所异议函的容。

14、上市公司董事会秘书不可以由以下人员担任：〔D〕. z.-A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事15、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由〔B〕代行董事会秘书职责A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员16、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的〔B〕以上通过：A、l/2 B、2/3 C、3/4 D、4/517、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例到达公司股份总数的〔A〕时，应当在该事实发生之日起两个交易日就该事项作出公告A、1 %B、2％ C、5％ D、3％18、上市公司董事、监事、高级管理人员在承受特定对象采访和调研前，应知会〔B〕A、独立董事 B、董事会秘书 C、监事会主席 D、证券事务代表19、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应领先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在〔A〕交易日披露符合要求的公告A、两个 B、三个 C、四个 D、一个20、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后〔C〕，签署?董事〔监事、高级管理人员〕声明及承诺书?并报送本所。

A、七日 B、十五日 C、一个月 D、四十五日21、最近两年曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的〔C〕A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一22、董事、监事和高级管理人员辞职后〔〕年，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前〔〕个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所〔 C 〕A、5,3 B、3,3 C、3,5 D、5,5. z.-23、上市公司董事、监事和高级管理人员违反?证券法?第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后〔〕个月卖出，或者在卖出后〔〕月又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露〔D〕A、3，3 B、6，3 C、3，6 D、6，624、上市公司应当在年度股东大会召开前〔〕或临时股东大会召开前〔〕，以公告式向股东发出股东大会通知〔C〕A、一个月、十五天 B、一个月、二十天C、二十天、十五天 D、二十天、十天25、在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于〔C〕A、3％ B、5％ C、10％ D、15％26、单独或者合计持有公司〔A〕以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 目前提出临时提案并书面提交召集人。

召集人应当在收到提案 2 日发出股东大会补充通知公告临时提案的容A、3％ B、5％ C、10％ D、20％27、上市公司应当在〔B 〕，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告A、股东大会完毕的次日B、股东大会完毕的当日C、股东大会完毕后的 2 个交易日D、股东大会完毕后的 5 个交易日28、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过〔C〕的，上市公司应在业绩快报修正公告中对投资者致歉A、5％ B、10％C、20％D、30％29、上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前〔D〕个工作同向本所提出书面申请A、2 B、3 C、4 D、5. z.-30、经交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市流通前〔B〕交易日披露流通提示性公告A、二个 B、三个 C、四个 D、五个3l、上市公司在定期报告披露前〔D〕应尽量防止进展投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息A、三日 B、五日 C、十日 D、三十日32、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限〔 〕仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔〔 〕公告一次进展情况，直至完成交付或过户。

〔A〕A、三个月、三十天 B、两个月、二十天C、一个月、十天 D、六个月、三十天33、以下哪一项不属于董事会秘书的职责：〔D〕A、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作B、负责公司信息披露的工作C、关注媒体报道并主动求证真实情况D、协助控股股东对外投资事项34、上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面公司应当在年度报告披露后〔B〕举行年度报告说明会A、五日 B、十日 C、十五日 D、1 个月35、根据?证券法?的规定，向累计超过〔C〕人的特定对象发行证券为公开发行A、500 B、1000 C、200 D、200036、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于〔B〕A、1000 万元人民币 B、3000 万元人民币C、5000 万元人民币 D、3500 万元人民币37、以下关于上市公司重大资产重组描述中错误的选项是〔D〕. z.-A、购置、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例到达 50％以上；B、购置、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例到达 50％以上；C、购置、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达 50％以上，且超过 5000 万元人民币；D、购置、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例到达 50％以上，且超过 5000 万元人民币。

38、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份到达或超过该公司已发行股份的 5％，但未到达 20％的，应当编制〔A 〕A、简式权益变动报告书。