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安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 证券简称：安记食品 证券代码：603696 安记食品股份有限公司安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）第一期员工持股计划（草案） 二零一七年十一月二零一七年十一月 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 2 声明声明 本公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 3 风险提示风险提示 1、 安记食品股份有限公司第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性 2、 有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性 3、 若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险 4、 有关资产管理计划的合同尚未正式签订，存在不确定性 5、 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 4 特别提示特别提示 1、 《安记食品股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 》系依据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 、 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《安记食品股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。

2、 本员工持股计划筹集资金金额上限为人民币 4,000 万元（含） ， 具体金额根据实缴款金额来确定，资金来源为公司及子公司员工的合法薪酬、自筹资金及法律、 行政法规允许的其他方式取得的资金参加本员工持股计划的员工总人数不超过 80 人，其中预计参与董事（不包括独立董事） 、监事、高级管理人员共计6 人, 最终参加人数根据实际缴款情况确定 3、 本员工持股计划设立后， 拟委托具有相关资质的资产管理机构进行管理 本员工持股计划全额认购信托计划的劣后级份额，该信托计划按照 1:1 的比例设立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份额合计上限为 8,000 万份（含） ，资金总额上限为 8,000 万元（含） ，每份额金额 1.00 元对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅 4、 本员工持股计划主要通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易、协议转让）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票（股票简称：安记食品；股票代码：603696，以下简称“标的股票”） ，不用于购买其他上市公司股票公司股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内完成标的股票的购买。

5、 以公司 2017 年 11 月 27 日收盘价格 38.91 元测算，该信托计划购买的标的股票上限为 205.60 万股， 占公司现有股本总额的 1.71% 公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%， 单个员工所持本计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 5 6、 公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出通知召开股东大会，审议本员工持股计划 公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施 7、 股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，将通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买，锁定期为 12 个月存续期为不超过 24 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起计算，经持有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

8、 本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求 安记食品股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 6 目录目录 声明................................................................................................................................ 2 风险提示........................................................................................................................ 3 特别提示........................................................................................................................ 4 释义................................................................................................................................ 7 第一章 总则.................................................................................................................. 8 一、员工持股计划遵循的基本原则..................................................................... 8 二、员工持股计划的目的..................................................................................... 8 第二章 员工持股计划的持有人................................................................................ 9 一、持有人确定的法律依据................................................................................. 9 二、员工持股计划的参加对象的范围及条件..................................................... 9 三、持有人的核实................................................................................................. 9 四、员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况............................. 9 第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源........................................................ 11 一、员工持股计划的资金来源........................................................................... 11 二、员工持股计划涉及的标的股票来源........................................................... 11 三、员工持股计划涉及的标的股票规模........................................................... 11 第四章 员工持股计划的存续期限和锁定期限........................................................ 12 一、员工持股计划的存续期限........................................................................... 12 二、员工持股计划的锁定期限........................................................................... 12 第五章 员工持股计划的管理模式............................................................................ 13 一、内部管理机构............................................................................................... 13 二、持有人会议................................................................................................... 13 三、管理委员会................................................................................................... 15 四、股东大会授权董事会事项........................................................................... 17 五、管理机构....................................................................................................... 18 第六章 员工持股计划的资产构成及权益处置办法................................................ 19 一、员工持股计划的资产构成........................................................................... 19 二、持有人权益的处置....................................................................................... 19 三、员工持股计划终止后权益的处置办法....................................................... 20 第七章 员工持股计划的变更、终止........................................................................ 21 一、员工持股计划的变更................................................................................... 21 二、员工持股计划的终止................................................................................... 21 第八章 。