1-1 中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(质安〔2017〕309号).doc

中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定质安〔2017〕309号第一章 总则第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进HSE管理体系规范有效运行，制定本规定第二条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本规定第三条集团公司HSE管理体系审核分为总部审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核第四条 集团公司HSE管理体系审核以企业审核为主体，自上而下建立多层级、全覆盖，分专业、多方式的审核工作机制第五条HSE管理体系审核工作应当遵循“三不审核”原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核第六条集团公司全面推行HSE量化审核，强化正向激励，突出风险管控、过程管理和工作效果，通过量化审核定级综合反映企业HSE管理体系运行绩效和水平第二章 管理职责第七条集团公司质量安全环保部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）组织制订集团公司HSE管理体系审核管理制度，编写HSE体系量化审核标准二）部署安排总部审核工作，组织协调专业分公司开展审核工作，督促企业及时整改审核发现问题。

三）指导督促企业规范开展内部审核工作，建立完善HSE管理内部改进机制四）健全审核员培养和激励机制，组织开展审核员培训，建立审核员和技术专家库第八条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制订本专业领域HSE管理体系审核管理制度，制定并完善量化审核标准和专业检查表二）组织开展本专业领域的审核工作，督促、跟踪审核发现问题的整改落实；定期总结分析本专业审核工作情况三）落实保障经费，培养和建立本专业HSE管理体系审核员和技术专家队伍，对表现优秀的审核员及时进行激励表彰四）督促和指导所属企业建立完善审核工作制度，规范开展内部审核工作第九条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：（一）制订本单位HSE管理体系审核管理制度，细化完善量化审核标准二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核方案，并组织实施三）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭四）培养本单位HSE管理体系审核员队伍，建立HSE审核员和技术专家库五）配合和支持总部审核工作，积极选派审核人员和技术专家参加总部审核六）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。

第十条集团公司安全环保技术研究院负责对HSE管理体系审核工作提供技术支持受总部委托，对集团公司重点直属单位开展HSE管理体系审核第三章 审核程序和管理要求第十一条HSE管理体系审核工作程序包括审核准备和现场实施两个阶段审核准备包括编制方案、组建审核组、完善检查表、开展集中培训等内容，现场实施包括召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整第十二条总部审核由集团公司质量安全环保部总协调，专业分公司具体组织，每年对所属企业开展两次全覆盖审核，其中至少一次量化审核海外勘探开发公司应结合实际对海外项目和企业开展审核，并确保每三年完成一次全覆盖根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，可对审核范围、内容、方式等进行调整安排第十三条所属企业每年至少要完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的审核所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作第十四条HSE管理体系审核策划和部署应当符合《健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南》（Q/SY1002.3）要求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表，明确审核重点、审核范围、审核分组、审核方式、审核进度安排等内容。

第十五条应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次审核的重点内容突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等内容进行审核第十六条每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以及审核重点内容等，组织熟悉业务的HSE管理体系审核员和有关技术专家组成审核组，明确审核组长审核组骨干人员应当保持相对稳定第十七条 审核组长应依据审核方案，根据审核目的和受审核单位的组织机构、风险特点、管理现状等情况，制定针对性的审核计划，要突出对上一次审核发现问题整改情况的验证第十八条 各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作专业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属企业的审核工作，企业领导班子成员每半年至少参加对一家所属二级单位的全程审核工作第十九条每次审核前应当组织对所有审核人员进行集中培训，研讨并熟悉掌握审核重点内容、审核标准、审核方法技巧、审核问题追溯分析等内容第二十条现场审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，合理确定审核抽样，按照“四不两直”要求，采取人员访谈、查阅资料、现场观察、模拟测试、应急演练等方式开展审核工作第二十一条对审核发现的现场问题，审核组应当分级分类列出清单。

特别是对严重性问题、普遍性问题和重复性问题，要认真追溯和查找管理原因第二十二条审核过程中，审核组应适时就审核发现及有关情况进行内部交流末次会议前，审核组应就审核发现、审核结论与被审核方进行沟通第二十三条现场审核结束后，审核组应汇总整理审核情况，编写审核报告，明确审核结论，及时召开末次会议受审核单位领导班子成员、业务部门负责人等相关人员应参加末次会议审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进的建议并附审核问题清单第二十四条所属企业可结合实际或HSE管理体系建设工作要求，聘请有关技术机构，开展内部审核或第三方审核工作第四章审核后续管理第二十五条审核后续管理包括问题汇总统计、整改销项、抽查验证、总结通报和结果应用等第二十六条审核工作结束后，审核组织方应及时对审核发现问题进行汇总、统计并上传或录入HSE信息系统对审核发现的严重问题，要挂牌督办、限期整改第二十七条受审核单位应当及时整改销项审核发现问题，并将有关信息录入HSE信息系统要从制度标准、教育培训、责任落实、监督考核等方面查找和分析问题产生的深层次原因，举一反三、完善制度，消除隐患、系统整改。

第二十八条审核组织方应督促、指导受审核单位及时整改审核发现问题，并在后续阶段的审核中现场验证发现问题的整改情况，确保整改质量第二十九条各级单位应定期分析总结审核工作情况，适时召开会议，通报审核总体情况，分享典型做法，剖析突出问题，提出改进建议第三十条应将审核结果与绩效考核、评先评优工作挂钩对审核发现的严重不合规问题、整改不力、屡查屡有的问题，纳入单位业绩考核第三十一条所属企业应当健全完善HSE管理体系规范运行的持续改进机制，积极运用审核的方式方法规范各种HSE检查活动，及时发现和改进HSE管理方面存在的问题第五章 审核人员管理第三十二条总部（含专业分公司）和所属企业应当分专业建立审核员和技术专家库，并实行动态管理第三十三条审核员应具有中级及以上技术职称，5年及以上安全、环保、HSE体系管理、相关技术业务等工作经验；参加过集团公司或企业组织的审核员培训，考核合格；身体健康，具有较好的语言表达能力、沟通能力和组织协调能力第三十四条 技术专家应具有高级技术职称，5年及以上生产运行、设备、电气等实际工作经验，在特定领域具有较高的业务能力；身体健康，具有较好的语言表达能力和沟通能力第三十五条审核组织方应根据审核目的、审核内容及受审核单位实际情况，从审核员和技术专家库中选取和抽调符合要求的人员，组建审核组。

其中，技术专家不少于三分之一第三十六条审核组织方应对审核人员的现场审核表现进行考评，选出优秀的审核人员并予以表彰和奖励对于连续两次表现不合格的审核人员，应从审核员和技术专家库中删除第三十七条 对积极选派审核人员参加审核的单位，应采取通报表扬、先进评选等方式给予适当激励所属企业应鼓励审核员和技术专家参加审核活动，各级业务管理人员应当积极参加HSE管理体系审核工作第三十八条 审核人员应严格遵守集团公司和企业有关生活接待、安全生产方面的纪律和要求，审核过程中轻车简从，规范着装第三十九条 总部和企业应设立工作经费，保障审核人员在审核工作中的交通、食宿、奖励等相关费用第六章 附则第四十条所属企业应当根据本规定要求，结合本单位实际，制定具体实施细则第四十一条本规定由集团公司质量安全环保部负责解释第四十二条本规定自2017年9月1日起施行《中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定》（中油安全[2014]17号）同时废止。