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S C I 一个倍受争议的评价标准摘要:对科学研究的评估，是关乎科技发展的重要问题只有通过客观的评 价，才能更科学地看出科技政策中存在的问题，并调密支持的方向、领域和管理 模式，从而推动科技的进步本文分析了国内普遍使用的SCI评价指标，并提出 了构建科技指标体系的看法关键词:科技评估sci科技指标体系对科学研究的评估是世界各国科技政策研究者、管理者普遍关注的问题n 因为只有通过客观的评价，才能更科学地看出政策中存在的问题，并调整支持的 方向、领域和管理模式;而用什么指标、通过什么方式、什么机构进行评价，乂 会影响到评估的公正性、科学性笔者分析了目前国内较为通行的301指标，并 提出了自己的管见一、及其在中国广泛应用的原因《科学引文索引》（Science Citation 1「6乂，简称3「1）是美国科学情报研 究所（简称1S1）出版的期刊文献检索工具它收录了全世界出版的门然科学各 学科的核心期刊约3500种，其扩展库的来源期刊有5300种，所选用的刊物來源 于9,个类、40多个国家、50多种文字301的数据库具有学科全而、学术影 响大、覆盖的国家广泛筹特点，国际上的科学计最机构及国际组织（如联合国教 科文组织及世界银行等）在对国家或科研机构的科研能力及绩效评估丁•作中，常 用SCI的数据库作为统计源。

科技论文的发表必须確立在科学论证的基础上，在科技论文后而往往列有多 篇参考文献SCI对公开发表乂被他人引用过的文献建立起的一种独特索引，通 过论文间的相互引证与被引证的关系，人们可以通过它追溯某一观点或某一发现 的发展过程，它在一•定程度上揭示了科学与技术的发展过程，同时它还可以帮助 研究者了解|'|己著作的被引率与持续时间，估计这些成果的影响与老化情况0就 某篇论文而言，被引用的次数越多说明该论文受关注的程度越高，其学术影响力 越大因此,SCI本质上讲是一种检索工具，并不是一个评价指标但是，由于SCI 收录并统计了期刊和论文的被引证资料，因此其在具备其它专业性检索系统所具 有的文献检索功能以外，还具备期刊和论文的影响力评估、科研绩效评价筹功能, 使SCI不仅作为一•部文献检索工具使用，而且成为科研评价的一种依据目前国际上采用较多的科研评价方法有两种:其中之i是同行评议因为同 行对本专业的研究进展理解准确，能够客观分析项日的新颖性、创造性和可行性 不过，这一评价方法也并非尽善尽美，存在一些问题，主要是:一些评价者因为知 识无法覆盖相关務个领域，可能会把知名度作为评价依据;还有一些评价者在评 价中常有感情因素介入等。

科学计量法的主要特点是客观性和定量化,它可以弥 补同行评议方法的某些不足尽管不能说在SCI收录期刊上的文章就一定比其 它期刊上的文章水平高，但由于SCI的国际性和覆盖所有专业领域的特点，它所 提供的信息还是具有参考价值的，可以作为传统同行评议和其它评议方式的重要 补充在我国，对研究机构和人员的评价更多的是采用被SCI收录的论文数量主 要原因是希望能得到一些客观的标准，避免人为因索的干扰而且，丿IISCI作为 参考数据，作为了解一个国家或部门的整体研究水平也是可行的在我国目前的 情况卜，对于衡量基础研究的水平，SCI及其影响因子不失为是一种良好的客观 指标，在相当长的吋问内，我国评价基础研究成果的一种主要方式是专家评审会, 对于这种方式不能笼统地一•概否主，但是衣现实我国科学所处的阶段，小同行太 少，而人同行则不可能对某一具体分支的进展了如指掌，当然就难以判断某项成 果是否如申请者所声称的''首次发现”，也难以恰当地运用我国常用的诸如“国 际领先”等标准对成果加以衡杲长期以來，中国的学术研究是封闭发展的改革开发以后，国外的资源逐渐 增多，我国基础研究与发达国家之间存在并距的现实，科学全球化观念的影响，使 国人非常认同SCI指标。

强调SCI,促使学术研究必须读国外的文献，理解国外 的文章，才能写作文章，这样就使中国研究更加国际化了在政府层面上，国家科学技术部重点规划项目结题时专家顾问组要对研究工 作进行评估有量化指标，如重点规划项目的研究成果，包括论文、专著、专利 等,但不强调发表SCI论文数.国家H然科学基金会在总结项目研究工作吋要统 计研究成果和完成论文数量，但是没有强调发表SCT论文数最因此，用SCT來 评价科学研究，主要是民间机构推动的结果，而不杲政府政策的产物二、应当构件多元的基础研究评价指标不过,SCI的检索系统也有自己的缺陷,SCI选刊总管James Testa指出，SCI 的检索系统只是显示了某篇论文或期刊被他人关注的程度，并不表示论文或期刊 的实际学术水平此外，不同学科的性质不一,3«的产出数量差距也很大强 调数虽，会使那些不用实验，靠模型发表论文的学科得到更好的评价比如，高能 物理是一门典型的大学科，工程性很强，研究所需的实验设备——加速器和探测 器是一项复杂的科研工程，规模庞人，要有儿白人，其至上干人的梯队参加，作为 研究成杲发表的论文篇数却不多，而每篇文章署名只有课题的主要负责人，因此 将作为个人科研成果评估的标准，就显得不公平。

而另外一些学科，像理论物理， 它的个体劳动性比较强，每年发表的SCI论文的数量就比较多还有一些实验性 科学，比如凝聚态物理等，科研物质条件不苛刻，实验设备较少，研究项口的面也 较广，研究时间较短,每一课题的规模小，也容易出成果,SCI的引文也较多过 分重视SCT,导致许多教授走上为SCT而做研究的现象，背离了科学研究的本 质科研活动是个复杂的过程，科硏成果的产生也没有统一-的模式可循简单 的定量考核方式虽然有其客观、容易操作的一面，如重视SCI论文数量，虽然是 一个有价值的参考指标，但不能绝对化，更不能把它作为对一切科研人员和机构 进行评估的惟一指标笔者认为，科学的评估体系应该坚持定量评估和定性评估相结合的办法，而 同行评议一直是国外科技界采用的重要方法在20世纪70年代末和80年代初， 美国国家科学基金会和英国研究理事会曾组织专家对科研评价进行了研究，结果 表明:在对基础研究的评价中，迄今最重要的、使用最为广泛和最为肯定的仍然 是同行评议方法尽管文献计量指标如SCI指标有这样或那样的缺陷，但它能从最的角度反映 科学研究的结果，因此，采用SCI指标也是可以的但定量指标仅能为专家判断 提供定量基础，不能作为判断的主要或基本依据。

一个重要的例子是，美国科学 界在进行评价、评估、人才选拔的过程中没有使用过301这一概念，因为专家都 知道白己这--领域权威的学术期刊是什么，根据申请者•发表论文的题目和刊物， 他们基本能判断论文的质量、对专业的影响和研究者的水平对同行评议，笔者认为，是否也可以定量化，使其更加公正和权威此外，当 前对基础研究的评价，基本上是忽略社会因索的，也缺乏制度的保障，这是缺乏远 见的脱离了社会的土壤，基础硏究必然是空中楼阁，没有后劲。