根据,招商证券风险管理制度,,市场风险管理的基本原则是

1、根据,招商证券风险管理制度,市场风险管理的基本原则是篇一：招商证券培训管理制度-修订版目录1、目的 . 3 2、适用范围 . 3 3、定义和缩写 . 3 4、职责与权限 . 3 5、政策 . 4 6、工作程序 . 5 7、检查监督 . 12 8、支持文件 . 12 9、记录 . 1221、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。 3、定义和缩写 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。 4、职责与权限35、政策培训既是员工的权利，也是员工的义务； 培训发展机会人人平等； 主管承担培育部属的责任与义务； 培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；4 公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享； 有关培训

2、内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密； 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。 6、工作程序 培训类别 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。 1） 新员工培训a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。c）时间及形式：新员工培训一般在接收xx或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。具体流程参见当期的新员工培训通知。 2）在职员工培训a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。 b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划

3、的内容安排进行。 按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学5篇二：证券市场投融资业务与风险管理笔记自考证券市场投融资业务与风险管理笔记（1）第一节 从事证券市场投融资业务的基本规则识记：1、公开、公平、公正的原则：“三公原则”，这是维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则。公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化，通常包括信息的初期披露和持续披露。公平原则要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。公正原则是针对证券监督管理机构而言的。它要求证券监督管理部门在公开、公平的基础上，对一切被监督对象给以公正待遇

4、。2、自愿、有偿、诚实信用的原则：自愿原则是指当事人按照自己的意愿参与证券发行、交易活动，依法行使自己的民事权利，任何人不得干涉。有偿原则是指从事证券活动的民事法律关系主体在从事民事活动中应当按照价值规律的要求进行等价交换。诚实信用原则即不欺不骗、遵守诺言。这项原则是商业道德法律化的具体体现。3、禁止欺诈、内幕交易和证券交易市场的行为：证券的发行、交易活动应遵守的法律主要是指证券法公司法，证券的发行、交易活动还应当遵守相关行政法规。欺诈、内幕交易和操纵市场的行为是证券活动三大违法行为。证券市场上的欺诈行为是指在证券交易活动中诈骗投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为。内幕交易是指内幕人员以及其他通过非法途径获取证券内幕信息的人，利用该信息进行证券交易以试图获利的行为。操纵市场行为是指个人或机构背离市场自由竞争和供示关系原则，人为地操纵证券交易价格，以引诱他人参与证券交易、为自己牟取利益的行为4、持续信息公开制度信息公开，又称信息披露，是指证券发行上市公司按照要求自身财务、经营等情况向证券监督管理部门报告，并向社会公众投资者公千的活动。领会：持续信息披露制度的基本要求

5、及其意义？信息公开，又称信息披露，是指证券发行上市公司按照要求自身财务、经营等情况向证券监督管理部门报告，并向社会公众投资者公千的活动。证券法中规定的、证券发行人必须作出公告包括：招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时性报告等。公告必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公告前不得泄露其内容。信息公开有利于证券发行和交易价格的合理形成，有利于维护投资者利益，有利于证券监督管理机构对市场的监控，也有利于上市公司自身的改善经营管理。应用：概括中华人民共和国证券法的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？1998年12月29日，第九届全国人大常委会第六次会议通过了证券法，为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，提供了法律依据。证券法对股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算公司、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构等作出了法律规定。自考证券市场投融资业务与风险管理笔记（2）1、公开、公平、公

6、正的原则：“三公原则”，这是维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则。公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化，通常包括信息的初期披露和持续披露。公平原则要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。公正原则是针对证券监督管理机构而言的。它要求证券监督管理部门在公开、公平的基础上，对一切被监督对象给以公正待遇。2、自愿、有偿、诚实信用的原则：自愿原则是指当事人按照自己的意愿参与证券发行、交易活动，依法行使自己的民事权利，任何人不得干涉。有偿原则是指从事证券活动的民事法律关系主体在从事民事活动中应当按照价值规律的要求进行等价交换。诚实信用原则即不欺不骗、遵守诺言。这项原则是商业道德法律化的具体体现。3、禁止欺诈、内幕交易和证券交易市场的行为：证券的发行、交易活动应遵守的法律主要是指证券法公司法，证券的发行、交易活动还应当遵守相关行政法规。欺诈、内幕交易和操纵市场的行为是证券活动三大违法行为。证券市场上的欺诈行为是指在证券交易活动中诈骗投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为。内幕交易是指内幕人员以及其他通过非法途径获取证券内幕信息的人，利用该信息进行证券交易以试图获利的行为。操纵市场行为是指个人或机构背离市场自由竞争和供示关系原则，人为地操纵证券交易价格，以引诱他人参与证券交易、为自己牟取利益的行为4、持续信息公开制度信息公开，又称信息披露，是指证券发行上市公司按照要求自身财务、经营等情况向证券监督管理部门报告，并向社会公众投资者公千的活动。第二节 股票市场的投融资业务识记：股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者股东身份的有价证券。股票代表投资者对股份有限公司的所有权。按照股票投资者权益的不同。股票可以分为普通股和优先股两类。优先股是股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票。股份有限公司的设立方式包括发起设立和募集设立两种。发起设立是指由发起认购公司应发行的全部股份而设立股份有限公司的方式。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会公众公开募集而组建股份有限公司 方式。股票公开发行有上网定价、全额预缴款、比例配售、认购证、竞价、储蓄存单五

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