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中国银行业公共基础科目考试纲要

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2、构自律组织 1.1.2银行业金融机构政策性银行大型商业银行中小商业银行农村金融机构中国邮政储蓄银行外资银行非银行金融机构1.2银行经营环境 1.2.1经济环境宏观经济运行经济结构经济全球化 1.2.2金融环境金融市场金融工具货币政策 1.3银行主要业务 1.3.1负债业务存款业务借款业务 1.3.2资产业务贷款业务债券投资业务现金资产业务 1.3.3中间业务交易业务清算业务支付结算业务银行卡业务代理业务托管业务担保业务承诺业务理财业务电子银行业务1.4银行管理 1.4.1风险管理银行风险的种类风险管理的发展历程全面风险管理风险管理流程 1.4.2公司治理公司治理的主体利益相关者信息披露 1.4.3内部控制内部控制的目标内部控制的原则内部控制的构成要素 1.4.4资本管理银行资本的概念与作用巴塞尔新资本协议我国监管资本的构成银监会的资本干预措施提高资本充足率的方法 1.4.5合规管理合规管理的相关概念合规管理的目标合规管理体系的基本要素合规管理部门职责 1.4.6金融创新金融创新的基本原则

3、客户利益保护2银行业相关法律法规（25%） 2.1银行业监管及反洗钱法律规定 2.1.1中国人民银行法相关规定中国人民银行的直接检查监督权中国人民银行的建议检查监督权中国人民银行在特定情况下的检查监督权 2.1.2银行业监督管理法相关规定银行业监督管理法的适用范围银行业监督管理法有关监督管理措施的规定 2.1.3违反有关法律规定的处罚措施刑事责任行政处罚行政处分相关的处罚措施 2.1.4反洗钱法律制度洗钱概述中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法违反反洗钱规定的法律责任2.2银行主要业务法律规定 2.2.1存款业务法律规定存款及其办理原则存款业务的基本法律要求对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序存款利率的法律管制存单纠纷案件的认定与处理存款合同 2.2.2授信业务法律规定授信原则授信审核贷款法律制度 2.2.3银行业务禁止性规定商业银行向关系人发放信用贷款的禁止对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止同业拆借业务的禁止 2.2.4银行业务限制性规定对同一借款人贷款的限制对关系人发放担保贷款的限

4、制对相关金融业务和直接投资的限制对结算业务的限制2.3民商事法律基本规定 2.3.1民事权利主体民事权利主体的概念自然人法人非法人组织 2.3.2民事法律行为和代理民事法律行为代理及其种类 2.3.3担保法律制度担保法律制度概述物权法抵押质押保证留置 2.3.4公司法律制度公司法概述公司设立制度公司资本制度公司的组织机构公司终止制度 2.3.5破产法律制度企业破产法概述企业破产法的实体性规定破产程序破产财产的分配 2.3.6票据法律制度票据法概述票据的功能票据行为票据权利票据丧失的补救措施 2.3.7合同法律制度合同的概念及特征合同的订立合同的生效合同的履行违约责任2.4金融犯罪及刑事责任 2.4.1金融犯罪概述金融犯罪的概念金融犯罪的种类金融犯罪的构成 2.4.2破坏金融管理秩序罪危害货币管理罪破坏金融机构组织管理罪破坏银行管理罪 2.4.3金融诈骗罪集资诈骗罪贷款诈骗罪信用证诈骗罪信用卡诈骗罪票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪保险诈骗罪有价证券诈骗罪 2.4.4银行业相关职务犯罪职务侵占罪挪用资金罪非国家工作人员受贿罪签订、履行合同失职被骗罪3银行业从业人员职业操守（15%） 3.1概述及银行业从业基本准则 3.1.1银行业从业人员职业操守概述 3.1.1银行业从业基本准则 3.2银行业从业人员职业操守的相关规定 3.2.1银行业从业人员与客户 3.2.2银行业从业人员与同事 3.2.3银行业从业人员与所在机构 3.2.4银行业从业人员与同业人员 3.2.5银行业从业人员与监管者 3.3附则 3.3.1惩戒措施 3.3.2解释机构 3.3.3生效日期

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