证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题

1、单选题题目 1：根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为( )。A:1 万张B:5 万张C:10 万张 D:15 万张 题目 2：我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券为( )。A:“每股价格”B:“每份基金价格”C:“每百元面值债券的价格” D:“每百元资金到期年收益” 题目 3：按照现行证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )。A:证券交易所B:商业银行 C:客户自己手中D:保险公司 题目 4：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）基、或自助委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的（）。A:代理关系B:交易关系C:委托关系 D:雇佣关系 题目 5：某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 8 月 10 日，交易日是12 月 23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。A:1.79 元B:1.86 元 C:1.89 元D:1.96 元 题目 6：在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于( )A:A 股B

2、:B 股 C:基金D:债券 题目 7：某投资者在上海证券交易所以每股 10 元的价格买人某股票(A 股)10 000股，如果佣金按 2。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为( )。A:10.01 元B:10.05 元 C:10.11 元D:10.18 元 题目 8：使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是( )。A:净额清算原则B:货银对付原则C:共同对手方制度 D:分级结算原则以下内容会员跟帖回复才能看到 题目 9：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的( )。A:普通会员B:特别会员 C:高级会员D:专门会员 题目 10：某投资者买人甲股票 1 000 股，包括股票价格和交易税费的总费用为10 000 元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为( )A:证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元 B:证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元C:证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会增加 10000 元D:证券账户

3、上就会增加甲股票 1 000 股，资金账户上就会增加 10000 元 题目 11：证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为( )。A:价格优先和时间优先 B:价格优先和数量优先C:数量优先和时间优先D:价格优先和客户优先 题目 12：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的收盘集合竞价时间为( )。A:9：15。9：25B:9：3011：30C:13：0014：57D:14：5715：00 题目 13：我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为( )。A:“每股价格” B:“每份基金价格”C:“每百元面值债券的价格”D:“每百元资金到期年收益” 题目 14：编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的( )。A:合规风险 B:经济风险C:管理风险D:政治风险 题目 15：证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的( )。A:非系统风险B:管理风险 C:系统风险D:合规风险 题目 16：为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的( )。A:合规风险 B:系统风险C:技术风险D:非系统风险 题目 17：按照分级

4、结算原则，负责办理结算参与人与其客户的证券划付的是( )。A:证券登记结算机构 B:结算参与人C:客户D:商业银行 题目 18：根据客户交易结算资金第三方存管，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是( )。A:证券公司 B:商业银行C:财务公司D:资本管理公司 题目 19：根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的申报数量为( )。A:1 手或其整数倍B:10 手或其整数倍C:100 手或其整数倍D:1000 手或其整数倍 题目 20：保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书是( )。A:证券交易委托代理协议 B:风险揭示书和客户须知C:客户交易结算资金第三方存管协议D:证券买卖委托书 题目 21：以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是( )。A:对手方最优价格申报B:本方最优价格申报 C:即时成交剩余撤销申报D:全额成交或撤销申报 题目 22：只能从事债券买卖的债券专用席位属于( )。A:普通席位B:专用席位 C:有形席位D:无形席位 题目 23：证券公司专门接受投资者

5、委托，为投资者代理证券买卖的席位是指( )。A:普通席位B:专用席位C:代理席位 D:自行席位 题目 24：某投资者于某年 10 月 17 日在沪市买入 2 手 x 国债(该国债的起息日是 6月 14 日，按年付息，票面利率为 1183)，成交价 13275 元；次年 1 月 6 日卖出，成交价 13026 元。然后，于 2 月 2 日在深市买人 Y 股票(属于 A 股)500股，成交价 1092 元；2 月 18 日卖出，成交价 1152 元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 28，该投资者买人国债的实际付出为( )。A:2 655 元B:2 65766 元C:2 73668 元D:2 74168 元 题目 25：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销的是 ( )。A:对手方晟优价格申报B:本方最优价格申报C:即时成交剩余撤销申报 D:全额成交或撤销申报 题目 26：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。A:开户B:成交C:结算D:委托 题

6、目 27：由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的( )。A:公司风险B:经济风险C:技术风险 D:管理风险 题目 28：上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为 ( )。A:9：159：25B:9：3011：30C:13：0015：00D:9：209：25 题目 29：深圳证券交易所交易规则规定，基金交易的申报价格最小变动单位为( )。A:0.01 元人民币B:0.001 元人民币 C:0.001 美元D:0.005 元人民币 题目 30：根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为( )。A:1 股(份)或其整数倍B:10 股(份)或其整数倍C:100 股(份)或其整数倍 D:1 000 股(份)或其整数倍判断题 判断题题目 31：客户开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，一旦设立，便不能修改。 ( )A:对B:错 题目 32：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格

7、涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的债券回购交易申报元价格限制。 ( )A:对 B:错 题目 33：对于境内居民个人投资 B 股，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金，以及外币现钞。 ( )A:对B:错 题目 34：营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于 10 年。( )A:对B:错 题目 35：证券经纪商在从事证券经纪业务时可以以适当方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。( )A:对B:错 题目 36：市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。 ( )A:对 B:错 题目 37：在上海证券交易所，B 股的“结算费”为成交金额的 0.5；在深圳证券交易所亦为成交金额的 O5，但最高不超过500 港元。( )A:对 B:错 题目 38：对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他

8、偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司应负赔偿责任。( )A:对B:错 题目 39：证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 ( )A:对 B:错 题目 40：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。 ( )A:对B:错 题目 41：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间是从属和依附的关系。 ( )A:对B:错 题目 42：根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务。 ( )A:对 B:错 题目 43：采用电子化交易方式后，证券和资金都可以记录在相应的账户中，但仍需进行直接的“一手交钱、一手交货”。 ( )A:对B:错 题目 44：竟价的结果有两种可能：成交和不成交。 ( )A:对B:错 题目 45：清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算

9、期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计。 ( )A:对 B:错 题目 46：在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。( )A:对 B:错 题目 47：对于记名证券和不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 ( )A:对B:错 题目 48：在集合竞价时，如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。 ( )A:对B:错 题目 49：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下50% ( )A:对B:错 题目 50：证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。( )A:对B:错 题目 51：“客户交易结算资金第三方存管”方式是从源头上、制度上保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。 ( )A:对 B:错 题目 52：会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。( )A:对 B:错 题目 53：根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当在其“业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。A:对 B:错 题目 54：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间往后顺延。 ( )A:对B:错 题目 55：对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价 (证券交易所另有规定的除外)。 ( )A:对 B:错 题目 56：交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。A:对B:错 题目 57：根据相关规定，客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项，但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书，并向证券公司提交代理人的有效证

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