akcucba中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案

1、、| !_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了. 中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案一、单项选择题（每题 0.5 分） 2009年第四季度储蓄国债发行日期 A 11月4日 B12月7日 这是对（ 弥补。 1 公司债券比相同期限的政府债券的利率高。 A. 通货膨胀风险 B. 政策风险 C. 利率风险 D. 信用风险 净资产不低于（亿元。 2 设立证券公司的主要股东应当最近（ 年无重大违法违规记录。 A. 3 2 B. 2 3 C. 3 5 D. 5 3 3 收渗透型基金是以获取（为目的 A. 当期固定收渗透 B. 当期最大收渗透 C. 临时资产增值 D. 临时稳定收渗透 基金持有人不能直接行使的 4 下列权利中。 A. 投资决策权 B. 收益享有权 C. 基金份额转让权 D. 基金信息知情权 其股本总额不得低于人民币（ 5 股份有限公司申请股票上市。 A. 8000 万 B. 5000 万 C. 3000 万 D. 2000 万 国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 6 起。 A.

2、2005 年 B. 2006 年 C. 2004 年 D.2002 年 7 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的 A. 证券组合 B. 国家证券 C. 资产池 D. 公司证券 8 负责基金的具体投资操作的机构是 A. 基金发起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9 以下有关实物债券的表述中正确的 A. 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B. 一种具有标准格式实物券面的债券 C. 一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券 D. 以某种商品实物为本位而发行的国债 10 证券市场的形成与（原因无关。 A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展 D. 加强金融监管 11 储蓄国债（电子式）指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的以电子方式记录债权的人民币债券。 A. 可在银行间债券市场转让 B. 可在证券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商业银行柜台流通 12 金融期货一般不包括（ A. 利率期货 B. 期权期货 C. 货币期货 D. 股票指数期货 公司股本总额超越 4 亿人民币的公开发行股份的比例为（以上 13 股

3、份有限公司申请股票上市必需符合的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上。 A. 25% 15% B. 50% 20% C. 25% 10% D. 50% 15% 约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 14 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。 A. 金融期货 B. 金融期权 C. 金融遥期合约 D. 金融互换 加入 3 年内，15 根据我国对 WTO 许诺。外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ A. A 股交易 B. 发起设立基金 C. B 股和 H 股的承销和交易 D. 政府和公司债券的承销和交易 灵活地转让债券，16 债券持有人可以依照自己的需要和市场的实际状况。以提前收来回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ A 平安性 B 流动性 C 收益性 D 回还性 这是指（ 17 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立 18 证券市场是指（ A 证券发行与交易的市场 B 证券交易市场 C 证券投资者博弈的场所 D 证券的发行市场 19 最

4、可能存在投资者大量赎来回的证券投资基金是 A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金 20 公司型基金的资产是委托（ 经营管理的 A 董事会 B 基金管理公司 C 基金持有人大会 D 基金托管人 21 有价证券是 一种形式。 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本 根据约定数量的 交换现金流的行为。 22 人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内。 A 人民币负债 B 人民币资产 C 人民币本金 D 人民币利息 股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ 23 国公司法规定。 A 无记名股票 B 记名股票或无记名股票 C 记名股票 D 优先股票 但仍然有（ 与有面额股票的差别仅在表示形式上的不同。 24 无面额股票淡化了票面价值的概念。 A 名义价值 B 票面价值 C 面额价值 D 内在价值 25 基金托管费通常是 按月支付 B 逐日计算，A 逐日计算。按固定付 按月支付 D 逐月计算，C 逐月计算。按月支付 封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 26 国有关法规规定。 A 80% B 70% C 90% D 60%

5、27 证券发行核准制实行（ 管理原则。 A 注册 B 实质 C 形式 D 备案 28 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ 担任召集人。 A 董事长 B 独立董事 C 监事长 D 执行董事 无记名国债属于（ 29 依照债券形态分类。 A 实物债券 B 电子式债券 C 记账式债券 D 凭证式债券 履约担保的标的证券数量等于（ 30 权证发行时。 A 权证上市数量 行权比例 担保系数 B 权证上市数量 行权比例 担保系数 C 权证上市数量 行权比例 担保系数 D 权证上市数量 / 行权比例 担保系数 31 以下哪各风险不属于系统风险（ A. 政策风险 B. 经济周期动摇风险 C. 利率风险 D. 信用风险 但此时不具有（ 32 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入。 A. 债权人的义务 B. 股东的权利 C. 债权人的责任 D. 债权人的权利 33 股票价格与市场利率之间的关系通常表示为（ A. 利率与股票价格同方向变动 B. 利率提高引起股票价格下降 C. 利率与股票的价格随机变化 D. 利率提高引起股票价格上升 34 欧洲债券是指贷款人

6、（ 以欧元标明面值的外国债券 A. 欧洲国家发行。 以该国货币标明面值的外国债券 B. 欧洲国家发行。 不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C. 外国境外市场发行。 以欧元标明面值的外国债券 D. 外国发行。 35 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（ A. 基金管理风险 B. 巨额赎回风险 C. 市场风险 D. 计算机故障等技术风险 36 股份公司在提价优先认股权时会设定一个（此日期前认购的普通股票的该股票享有优先认股权。 A. 股权认购日 B. 股权发行日 C. 股权登记日 D. 股权交易日 目前在深圳中小企业板公司的 IPO 首次公开发行）过程中，37 证券发行与承销管理办法规定。发行人及其保荐机构可以通过（确定发行价格。 A. 静态市场盈率 B. 动态市场盈率 C. 累计投票底价 D. 初步询价 组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是 38 由一家或几家大银行牵头。 A. 亚洲债券 B. 欧洲债券 C. 龙债券 D. 外国债券 证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的 39 资产证券化的有关当事人中。 A. 资金和资产存管机构 B. 发起人 C. 特

7、定目的受托人 D. 信用增级机构 40 证券公司自营业务最高决策机构是 A. 公司总经理 B. 自营业务部门 C. 公司投资决策机构 D. 董事会 证券价格的高低是由该证券所能提供的决定的 41 从根本上讲。 A. 发行人许诺 B. 筹资功能 C. 资本配置功能 D. 预期报酬率 不属于证券发行主体的 42 证券发行市场上。 A. 政府 B. 企业 C. 政府机构 D. 居民 43 外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由（率先推出。 A. 芝加哥商业交易所 B. 伦敦国际金融期货交易所 C. 法兰克福交易所 D. 纽约证券交易所 44 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的特点。 A. 分散风险 B. 收益共享 C. 风险共担 D. 集合投资 不包括以下原则（ 45 证券市场监管的原则。 A. 行政干涉干与原则 B. 依法管理原则 C. 维护投资者利益原则 D. 监管与自律相结合的原则 46 指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司形成的股份。 A. 社会公众股 B 法人股 C. 外资股 D. 国家股 下列说法正确的 47 基金持有人与托管人之间的关系。 A. 监督与被监督的

8、关系 B. 相互制衡的关系 C. 所有与经营的关系 D. 委托与受托的关系 48 场外交易市场的价格决定主要方式为（ A. 连续竞价方式 B. 集合竞价方式 C. 公开竞价方式 D. 议价方式 交易及兑付的全过程均采用无纸化，49 记账式债券的发行。所以它 交易利息低，A. 发行效率低。交易平安 交易利息高，B. 发行效率高。交易不安全 交易利息低，C. 发行效率高。交易平安 交易利息高，D 发行效率高。交易平安 50 财政政策对股票价格的影响主要表示之一是通过调节税率影响企业（ A. 资产总额 B. 产品价格 C. 销售收渗透 D 利润和股息 51 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是 买卖 A. 不动产抵押债券 B. 公司债券 C. 国家债券 D. 商业票据 52 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是 A. 临时建设国债 B. 特别国债 C. 基本建设债券 D. 国家重点建设债券 53 通常所说的金边债券 A. 企业债 B. 金融债券 C. 以黄金储备为担保的债券 D. 政府债券 申请证券上市交易，54 国证券法规定。应当向（提出申请。 A. 中国证券监督管理委员会

9、 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行 55 股权式衍生工具的各类不包括（ A. 股票指数期货 B. 货币期货 C. 股票期权 D. 股票期货 成为首家获我国批准的 QFI56 2003 年 5 月 27 日。I A. 瑞士银行 B. 花旗银行 C. 汇丰银行 D. 德意志银行 57 国证券公司的设立采取（ A. 报备制 B. 审批制 C. 注册制 D. 备案制 58 一下哪一种风险不属于非系统性风险（ A. 利率风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险 应委托公司（召集 A 股市场相关股东举行会议，59 非流通股股东提出股权分置改革建议。审议公司股权分置改革方案。 A. 股东会 B. 董事会 C. 股东大会 D. 经营委员会 公司未依照公司债券募集方法履行义务，60 公司债券上市交易后。用证券交易所决定（ A. 对其公司债券交易做特别处理 B. 终止其公司债券上市交易 C. 暂停其公司债券上市交易 D. 对其公司债券交易做退市风险警示。 81-120 小题每题 0.5 分） 二、不定项选择题（以下各小题中至少有 1 项符合题目要求； 61-80 小题每题 1 分。 防止人为支配，61 期货交易中的 降低市场风险。提供公开 . 公平 . 公正的市场环境的有效

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