投资企业私募基金管理人投资管理制度
45页1、投资企业项目投资业务管理办法目录第一章 总则2第二章 投资原则及标准2第三章 组织管理与决策程序4第四章 投资业务流程6第五章 投资业务档案管理8第六章 附 则9附件一:工作流程图10附件二:业务档案参考11附件三:项目阶段性工作报告27附件四:工作月报(样本)28附件五:文档移交清单2917第一章 总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制, 实现基金投资综合效益最大化,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根 据中华人民共和国公司法、证券法、证券投资基金法、关于进一步规范 私募基金管理人登记若干事项的公告、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规和规范性文件,以及公司相关决议,制定本制度。第二条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完 整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制 定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资 管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理 的内容及公司关于投资管理的规章制度。第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部
2、门和人员。第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投 资管理模式。第二章 投资原则及标准第五条投资原则(一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投 资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。(二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合 上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性 和流动性。第六条 投资资金的分配 合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第七条 投资限制(一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外);(二)不得投资于承担无限责任的企业;(三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股 份 比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意;(四)不得直接投资于经营性房地产业务;(五)不得从事未经投资决策委员会(或董事会)授权的其它业务。 第八条 投资标准(一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占有 率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下 五点:(1) 发展战略清晰、未来增长可
3、预期;(2) 清晰且经检验的有效盈利模式;(3) 稳定、专业、可沟通的经营团队;(4) 法人治理结构清晰;(5) 具有完整财务、税务记录,无潜在损失。(二)有足够的安全边际,投资价格合理;第三章 组织管理与决策程序第九条 公司投资管理业务的运作部门主要包括:投资立项委员会、投资决策委 员会以及综合管理部。第十条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行 董事组成,对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次,对 时间要求紧迫的立项项目,可由委员会成员临时召开。第十一条 投资立项委员会的职责是:(一)对立项审核工作负有勤勉、诚信之责;(二)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准 或不批准立项的决定;(三)组织项目的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的项目文件进行初 审,并提出合理化建议;第十二条 投资立项委员会由 3 人组成,项目立项由立项审核委员采用记名投票 方式表决,每人 1 票。每次参加投资立项会议的委员为 3 名,表决投票时同意票数达到 2 票为通过,同意票数未达到 2 票为未通过。立项审核委员可以投同意票、 反对票,并简要
4、说明原因,不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。第十三条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员 会设主任委员 1 名,投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为 5 名,表决投票时同意票数达到 4 票为通过,同意票数未达到 4 票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提 交表决意见。第十四条 投资决策委员会的职责为:(一)制订、修改公司的投资策略与投资政策;(二)审核立项申请文件(提交的文件),出席投资决策委员会小组会议, 独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权;(三)对拟投资的项目进行可行性论证和评审,作出批准或不批准投资的决 定;第十五条 综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构,是 公司投资管理业务运作的后台支持部门。第十六条 综合管理部的职责为:(一)定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会;(二)管理项目资料和会议文件;(三)其他与项目投资管理相关协调支持工作。第四章 投资业务流程第十七条 项目的投资业务流程主要包括:项目初审、立项管理、审慎调查、投 资
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