公司法人治理结构规范运作分析

1、公司法人治理结构 规范运作分析前言：上市公司高级管理人员腐败榜 一、公司法人治理结构概述 （一）公司法人治理结构的含 义（参考书第89页） （二）公司治理与公司管理、公司治理结构 （参考书第226-238页）l 治l l 理l 公司发展战略l 管l l 理l 行政管理与亲自过问l 指导、重大决策与说明义务监督（三）三种主流的公司治理结构模式与 我国的选择（参考书第225236页）l1、经营阶层主导型模式股东大会董事会监察人检查人总经理会计监察人生产部营销部研 究 开 发 部人事部法律部（三）三种主流的公司治理结构模式与我 国的选择（参考书第225236页）l2、股东决定相对主导型模式 股东大会董事会总裁（经理 ）生产部营销部研 究 开 发 部人事部法律部（三）三种主流的公司治理结构模式与 我国的选择（参考书第225236页）l3、共同决定主导型模式股东大会监事会董事会生产部营销部研 究 开 发 部人事部法律部4、我国的选择我国与德国的模式类似，但其权力构造 更接近于日本的立法。我国公司治理结构 的选择可图示如下：（参考书第703页）l 股东大会 监事会董事会总经理（或总裁） （总裁办公

2、会议 ）分公司 董事会秘书法 律 事 务 部 财务部审计部 总 裁 办 公 室 人事部 总务部 二、中国证监会和国家经贸委联合 发布的上市公司治理准则解析 （参考书书第69-80页页） 中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日 联合发布了上市公司治理准则。 本准则共八个方面，共95条。l（一）明确规定了制定本准则的宗 旨、适用范围和功能l（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利的实现l（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的“五独立” （参考书第3036页）l（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结构（五）强化监事会运作，发挥监事 会的监督作用 （六）建立健全绩效评价与激励约 束机制（年薪、股票期权）l（七）保障利益相关者的合 法权利l（八）强化信息披露，增加 公司透明度，保证所有股东 获取信息的机会平等三、公司治理结构规范运作的基 本要求（一）组织机构设计与运作的要求 1、关于董事长投“二票”的问题 2、关于国有股、法人股股东依法转让 股份是否须经“董事会”同意，同等 条件下“发起人股东是否拥有优先受 让权”，股份转让协议签订完毕是否 即为“股份所有权的转移”问题（

3、参 考书第283309页）三、公司治理结构规范运作的基 本要求3、关于股东单位更换代表出任公司董事问 题（参考书第580584页）4、未经股东大会选举而担当董事职务一年 能否认定为“事实董事” （参考书第398 页、471473、749-751页）5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司 董事的职务随同股份转让6、代理股东投票及其股东大会决议的有效 性（参考书第267275页）三、公司治理结构规范运作的基 本要求7、董事投票及其董事会决议的有效性（参 考书第584592页）8、董事选举的累积投票制（第489498页 ）9、董事会是否可随时解聘总经理（或CEO ）的职务（第675705页，第678页） 10、关于董事会换届后第一次会议谁可担 当主持人的问题11、董事会办公室及其专门委员会设立 的规范（参考书第638648页） 12、如何处理董事长与总经理（或CEO） 的关系（参考书第485648页） 13、郑百文独立董事陆家豪教授被中国 证监会罚款10万元（第632633页）（二）资产、业务、人员、机构和财 务“五独立”的要求（参考书第30 36页） （三）规章制度建设的要求股东 大会议事

4、规则、董事会议事规 则、监事会议事规则授权 管理制度、内部审计暂行规定 和经理工作细则的条款设计 （参考书第356-365、598617、 753763、402-403、625-627、706 713页）（四）独立董事的设置及与监事 会关系的协调（第632737页 ） （五）董事会秘书与信息披露制 度（参考书第592-598、558- 565页） （六）激励机制（年薪制、股票 期权）的安排及其合法性（参 考书第483484页）l l四、公司法人治理结构的具体运作四、公司法人治理结构的具体运作l l（一）股东与股东大会（参考书第（一）股东与股东大会（参考书第 239431239431页）页） 1 1、股东的权利和义务（书第、股东的权利和义务（书第264317264317页）页）l l2 2、股东大会的运及股权运作的误区（第、股东大会的运及股权运作的误区（第 330350330350页）页）l l3 3、股东大会的职权（参考书第、股东大会的职权（参考书第397401397401页页 ）l l4 4、表决权信托制度设计（书第、表决权信托制度设计（书第404418404418页页 ）l l5

5、5、股东大会与职工代表大会关系之理顺（、股东大会与职工代表大会关系之理顺（ 第第419430419430页）页）l ll l（二）董事与董事会（参考书（二）董事与董事会（参考书 第第432720432720页）页） 1、董事的价值、法律地位及董事的任期 2、董事的资格构成及选聘程序 3、董事会组成人数和差额选举 4、董事长的职权与董事会的职权 5、董事会会议的通讯表决 6、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参 考书第632737页）（三）监事与监事会（参考书第（三）监事与监事会（参考书第 721808721808页）页）1、监事与监事会性质、监事会成员的任免 机制、人数构成、会议运营和监事会报告2、监事的义务和责任3、监事会的构成和议事规则4、监事会的职权5、监事会与董事会的制衡关系6、存在的问题和建议 （四）董事（监事、经理）的 义务与责任（第506-573页） l1、董事的义务构架（第506-527页）l董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履 行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位 和职权为自己谋取私利”(我国公司法第123 条)，即董事对公司负有受信托义务。 （1）受信

6、托义务（参考书第518页第520页） （2）董事对公司的竞业禁止义务（书第521页第 527页）l （四）董事（监事、经理）的 义务与责任（书第506-572页 ） l2、董事的个人责任（书第527页第545页）第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事 责任。第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任 。第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负 赔偿责任。第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事 未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的 应负赔偿责任。（四）董事（监事、经理）的 义务与责任（书第506-572页 ）3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定（1）证券立法的规定（参考书第545页第568页） （2）刑法的规定（参考书第568页第573页）l l4 4、证券法禁止公司从事的行为、证券法禁止公司从事的行为l（1）内幕交易l（2）操纵市场l（3）虚假陈述l（4）违规收购l（5）非法发行证券l（6）挪用公款买卖证券l（7）法人以个人名义设立帐户买卖证券l（8）公司信息披露不规范l（9）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构 依法行使监督检查职权的行为l（10）擅自改变发行股票所募资金用途（书第 399页）l（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第31 35页）l（五）董事、监事和经理法律风险 的防范l1、认真学习法律、法规和规章制度l2、遵守法律、法规和规章制度l3、遵守公司章程和股东大会议事规则、董事 会议事规则、监事会议事规则、授权管理 制度、内部审计暂行规定及经理工作细则 （参考书第356-365、598617、753763、402 403、625627、706713页）l4、保存会议记录等证据l5、不参与违法犯罪活动l6、及时举报违法犯罪活动

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