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备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟卷一4(乐考网)

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  • 卖家[上传人]:xy****7
  • 文档编号:45693079
  • 上传时间:2018-06-18
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    • 北京点趣教育科技有限公司备考 2018 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题模拟卷一资深导师团队,潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围,剖析考试的重点、难点;在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试证券市场基本法律法规真题模拟系列。希望广大考生能够顺利通过考试!更多考试资料下载请登陆乐考网:http:/16单选题证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。A.1 个月B.3 个月C.1 年D.2 年参考答案:B参考解析:北京点趣教育科技有限公司证券公司风险处置条例 第七条规定, 证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的, 国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。17单选题()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销参考答案:B参考解析:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。18单选题专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中北京点趣教育科技有限公司B.高中C.专科D.本科参考答案:B参考解析:专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。19单选题( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会参考答案:C参考解析:北京点趣教育科技有限公司股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关享有业务执行权和日常经营的决策权。 监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。20单选题按运作方式不同,证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金参考答案:B参考解析:按运作方式不同,证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

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