浅论信托关系中受托人的义务_法律资料_人文社科_专业资料
7页1、1内 容 摘 要在信托关系中,信托财产由受托人管理,信托事务也由受托人处理。其管理与处理,是为了受益人的利益而进行。因此,要使受托人对信托财产的管理和对信托事务的处理有效地进行,并使这一管理与处理,得以真正地使受益人获得利益为结果,从而使委托人的目的真正实现,法律完全有必要从实际需要出发来对受托人的义务作出规定,以此来对受托人的行为设置一定的约束机制。本文首先从信托的定义出发,然后简要介绍英美法系国家和大陆法系国家对信托制度中五个比较重要的受托人义务的规定。关键字:信托;受托人;义务一、信托的定义信托是一种将本人财产转移给他人管理,并为第三人为利益的制度。他起源于英国,流行于美国,盛行于日本。信托具体的法律构造是:财产所有人将其财产转移给有管理能力而且足以信赖的人,使其为一定人的利益或特定目的管理、处分财产。其中,财产所有人称为委托人,管理人称为受托人,利益归属者称为受益人。正如有学者所说:“信托就是委托人、受托人和受益人三者间所存在的一种以财产权为中心的法律关系。 ”1然而,目前仍没有一个确切的、为绝大部分国家和学者所接受的比较准确的信托的定义。主要是因为:信托法主要是以英国的判例为
2、基础发展起来的,法院都没有考虑信托的定义而只是根据具体案情和先前案例进行判决;并且信托的灵活性本身就决定了其是不断发展的,难以用一个概念去概括不同时期、不同种类信托的全部特点。下面简要介绍英美法系、大陆法系对信托的定义。1 肖明、邓志伟:“涉外信托的法律冲突及法律适用” , 法律适用 ,2002 年第 6 期,第 40 页。2(一)英美法系信托概念英国具有代表性的信托定义是由信托法学家阿瑟昂德希尔德的定义:“信托是一项衡平法上的义务,用以约束一个人(称为受托人)为了他人(称为受益人)的利益来处理他(受托人)控制下的财产(称为信托财产) 。受托人本身也可以是受益人之一,而受益人中之任何一位均可以强制地使受托人履行其义务。 ”2在美国,对信托的定义基本上认同美国信托法重述第 2 条:“信托法重述所指的信托,在没有慈善、归复、推定等限制词的情况下,是一种有关财产的信义关系,产生于一种设立信托的明示意图,一个人享有财产的法定所有权并负有衡平法上的义务,为另一个人的利益处分该财产。 ”3这两个定义虽有差别,但有一个重要的共同点,即都强调衡平法义务。这是英美信托定义的关键点,它突出了英美信托定义的
3、基本特征。(二)大陆法系信托概念大陆法系引入信托法的情况比较复杂,这里主要简单介绍一下日本、我国台湾地区及我国对信托定义。日本信托法第 1 条:“本法所称信托,系指将财产权转移或者为其他处分,使他人依一定之目的而管理或处分其财产。 ”4我国台湾信托法第 1 条:“称信托者,谓委托人将财产权转移或为其他处分,使受托人依信托本旨,为受益人之利益或特定之目的,管理或处分信托财产的关系。 ”我国信托法第二条规定:“本法所称信托,是指委托人基于对受托人的信任,将其财产委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或特定目的,进行管理或处分的行为。 ”从以上几个国家关于信托定义的比较中,我们可以看出,虽然在内容上还存在一定的、甚至相当大的差异,但至少都包括两层含义:一是信托财产的转移,主要是所有权的转移;二是受托人对信托财产的管理、处分。2 张淳:信托法原论 ,南京大学出版社,1994 年版,第 36 页。3 周玉华主编:信托法学 ,中国政法大学出版社,2001 年版,第 4 页。4 转引张淳:信托法原论 ,南京大学出版社,1994 年版,第 37 页。3二、受托人义务典型的信托
4、关系原则上必须具备三方当事人,即委托人、受托人和受益人。其中,受托人居核心地位,不仅持有和管理信托财产,而且以自己的名义处理信托事务。为确保受托人有效地实施信托,实现受益人的利益或信托目的,防止受托人侵害受益人的利益,各国信托法均对受托人规定了严格的义务。(一)按照信托协议处理信托事务的义务委托人设立或者有关国家机关许可设立信托关系,都是具有一定目的和意图。而信托关系总是委托人或信托当事人通过信托协议创设的,信托协议就是规范信托当事人特别是受托人行为的基本依据。这就必然要求受托人在管理信托财产、处理信托事务时,严格按照信托人或有关国家机关的意志行事。在大陆法系国家,信托是依契约设立的,信托协议是信托合同,受托人作为合同的一方当事人,应当按照合同约定履行自己的义务。例如, 日本信托法第 4 条规定:“受托人应当依信托行为所定,管理或处理信托财产。 ”5在英美法系国家,信托是单方法律行为,委托人设立信托后,受托人可以接受或拒绝此信托,如果接受信托,就负有相应的义务。例如,英国信托法认为受托人在信托的履行方面必须严格遵守和执行信托行为中的条款,并将这一义务称为“受托人的遵从信托条款义务” 。
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