《工程项目管理》工程项目的前期策划课件

1、第二章 工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作,1,第二节 工程项目的构思,2,第三节 工程项目的目标设计,3,第四节 工程项目的定义,4,5,6,第五节 工程项目的可行性研究,第六节 工程项目前期策划中的几个问题,本章提要,1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。 2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。 3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。,工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。 工程项目与可行性研究的区别： 1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？ 2可行性研究研究要有很大

2、的花费。 3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。,第一节 工程项目的前期策划工作,一.概述,二.项目前期策划的过程和主要工作 项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。 1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。 2.项目的目标设计和项目定义。 3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。 项目前期策划的过程可由图2-1所示。,图2-1 项目前期策划过程,三.项目前期策划应注意的问题 1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。 四.项

3、目前期策划工作的重要作用 项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。 2.影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。,第二节 工程项目的构思,一.构思的产生 任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有: 1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的发展战略。 4.项目业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 二.项目构思的选择 由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：,1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长处，运用

4、自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。 这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。,第三节 工程项目的目标设计,一.目标管理方法 目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面： 1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。 2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。 3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。,4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为

5、项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。 5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。 6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在： （1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的； （2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动； （3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。 （4）其他问题。,二.情况的分析 （一）情况分析的作用 情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。 1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。 2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。 4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详

6、细设计和计划提供信息。 5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,（二）情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括： 1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。 2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。 3.企业所有者或业主的状况。 4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。 5.自然环境及其制约因素。 6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7.政治环境和法律环境。 （三）情况分析方法 可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,三.问题的定义 问题定义是目标设计的饿诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的饿基本步骤为： 1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2.对原因进行分析，将症状与

7、背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。 四.提出目标因素 （一）目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决定： 1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。 3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素,是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。 （二）常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下分类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的（与建设相关）目标。 3.其他目标因素. （三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意以下几点： 1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。 2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。 3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。,4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围

8、。 5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑： （1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。 （2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。 （3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。 6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。 7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。,（四）投资收益率的确定 在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素： 1.资金成本 2.项目所处的领域和部门 3.项目分险的大小 4.通货膨胀的影响 5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率 6.其他因素 五.目标系统的建立 (一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次:,1.系统目标 (1)功能目标 (2)技术目标 (3)经济目标 (4)社会目标 (5)生态目标 2.子目标。 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立

9、的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。 3.可执行目标. 子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成.,(二)目标因素的分类 1.按照性质,目标因素可以分为: (1)强制性目标,即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。 2.按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。 (2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。 (三)目标因素之间的争执 1.强制性目标与期望目标发生争执。 2.如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。 3.期望目标因素的争执。 4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标,(四)目标系统设计的几个问题 1.由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。 2.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 3.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。,第四节 工程项目的定义,一.项目构成定界 上层系统有学多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围： 1.最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1； 2.最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ； 3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3 ； 所以U2 U3 U1，即如图2-3所示。则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。,二.项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括： （1

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