第2章 企业国际化经营的相关理论

1、第二章,企业国际化经营 的相关理论,本章主要内容,国际贸易的基本理论 对外直接投资的理论 发展中国家的对外直接投资,第一节 国际贸易的基本理论,本节主要内容： 重商主义 绝对优势理论 比较优势理论 要素禀赋理论,（一）重商主义,重商主义假设一国的财富是依靠其财产的库存，政府可以通过鼓励出口和抑制进口来改善国家的经济福利，其结果是获得贸易顺差以及由此导致的财富流入本国。 背景：殖民地时代 外贸顺差与外贸逆差 新型的重商主义的表现 思考： 美国的双赤现象,（二）绝对优势理论,1776年，亚当斯密国富论 绝对优势理论的主要内容 分工基础上的劳动创造国家财富 每一个国家都可以通过专业化生产其具有绝对优势的产品或通过与其他国家交换其具有绝对优势的部分产品而获得利益 一个国家拥有自然优势并不等于就拥有后天的优势 自然优势：土地、气候等自然条件的优劣 后天优势：技术优势 生产技术优势：生产不同产品的能力 加工技术优势：有效地生产同类产品的能力,（三）比较优势理论,1817年，英国的大卫李嘉图提出 比较优势理论的主要内容 如果一国与别国相比有相对优势生产出某些产品，并实现专业化生产的话，就可以与那些生

2、产这些产品相对不利的国家进行贸易往来 李嘉图模型,生产1单位产品的劳动成本（小时）,（四）要素禀赋理论（赫克歇尔俄林理论）,绝对优势理论的主要内容 国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产品，并进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品 一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素 局限： 无法解释日本、新加坡等自然资源极为贫乏的国家经济的快速增长 无法解释同行业内部贸易,第二节 企业FDI理论,企业FDI的历史可以追溯到19世纪70年代。但是人们对企业FDI的理论认识直到20世纪60年代才正式形成。1960年，美国学者斯蒂芬海默（Stephen Hymer）开创了企业FDI的经济学研究先河。 垄断优势理论 国际产品生命周期理论 内部化理论 国际生产折衷理论,（一）垄断优势理论,垄断优势理论是海默（Hymer）在1960年首先提出，金德尔伯格（Charles P. Kindleberger）加以系统化，后来学者们不断丰富完善。 Hymer垄断优势理论的基本观点和主要内容 Hymer的基本观点是：一个企业具有垄断优势是企业FDI的基本条件，而市场的不完全性使得一些企业形成了垄断优势

3、 Hymer理论的主要内容包括： 系统阐述了企业对外直接投资与对外间接投资的区别 运用贝恩（Bain）1956年提出的产业组织理论解释了市场的不完全性和企业垄断优势的形成 Bain的产业组织理论中关于市场不完全性的解释。Bain认为 技术专利、秘密，要素市场、货币市场不完善阐述垄断优势 商标、商誉以及产品设计等产生的产品差异化优势 大企业所拥有的规模经济优势,Kindleberger对垄断优势理论的系统化,Kindleberger是Hymer的指导老师，他对Hymer提出的基本理论系统地加以总结，尤其是提出了市场中的企业具有的垄断优势的类型： 市场垄断优势 生产垄断优势 规模经济优势 政府政策形成的市场进入与退出障碍 对垄断优势理论的评价 垄断优势理论产生了重大影响，后来学者们对FDI的研究基本循着这一传统（被称为“海金传统”，“H-K”传统）进行。这一传统就是：市场不完全企业产生优势企业FDI 这一理论的局限性就在于：静态地分析了企业FDI所具有的垄断优势，对FDI的过程、范围、目的地等问题都没有涉及,（二）国际产品生命周期理论,20世纪60年代中期，美国学者雷蒙德弗农(Raymon

4、d Vernon)根据微观经济学中产品生命周期的概念提出了国际产品的生命周期理论 Vernon理论的基本观点： FDI是一个过程，起点是一个企业在国内所作的典型的技术创新，即一种新技术、新产品或新工艺的诞生；然后这种技术创新的成果依次在世界范围内扩散，其扩散过程则伴随着企业的FDI 技术创新是需要一定条件的，因此这类技术创新往往发生在像美国这样的最发达国家，然后依次向次发达国家、发展中国家扩散 FDI过程一般可以分为三个阶段新产品引入市场阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段,Vernon对FDI过程的分析,新产品引入市场阶段 这一阶段的主要特征： 新产品刚从试验转入商业实用，技术尚不完善，产品也没定型，因而销量是不确定的 单个企业产品的需求价格弹性低，产品差异化程度高，因而容易形成市场垄断 企业与顾客、供货商、甚至竞争对手需要保持快速、有效的信息交流，以便尽可能降低各种不确定因素带来的不利影响 上述特征决定了在这一阶段，企业必须在最熟悉的环境中生产经营。对企业来说，最熟悉的环境就是：国内市场。也就是说，在这一阶段，企业不会FDI，而是在国内生产经营 Vernon认为，美国是世界上技术、管

5、理最先进的国家，因此，这类技术创新活动绝大多数发生在美国,成熟产品阶段,这一阶段的主要特征： 产品生产技术以及比较完善，但还没有完全标准化 向欧洲等次发达国家的出口所带来的边际收益已经成为公司收入的重要组成部分 ，同时也刺激了这些国家的市场需求，市场规模扩大 新产品带来的超额利润吸引了大量的企业开始生产经营这种产品，国内市场竞争越来越激烈，导致产品价格下降 顾客选择余地增大，因此产品差异化竞争和价格竞争导致企业越来越重视产品质量和成本 国内可能出现模仿品和替代品 总之，上述特征决定了这种产品在国内的技术垄断优势被削弱，超额利润越来越少，以致消失。为了延长新技术、新产品的的生命周期，企业开始FDI。但向哪里投资呢？ 欧洲、加拿大、澳洲等次发达国家称为企业的首选区位为什么？,标准化产品阶段,这一阶段的主要特征： 技术已经稳定、定型，产品及其生产过程实行了标准化，可以大规模生产 产品标准化使得产品生产对劳动技能的要求下降 产品标准化使得企业之间的竞争围绕着成本和价格展开 这一特征决定了企业赢得竞争的关键是成本，因此，选择在低生产成本的地点建立生产基地成为降低生产成本的最佳选择。而发展中国家在

6、这一方面具有明显的优势 所以，这一阶段企业就会向发展中国家FDI。一方面满足发展中国家正在兴起的市场需求，另一方面也满足发达国家市场对低生产成本的需要,对Vernon理论的评价,将垄断因素（技术垄断）与区位因素相结合，使得该理论具有很强的说服力 动态地分析了企业FDI过程，将FDI与技术的全球扩散、进出口贸易相结合，使得FDI理论更完整 将技术创新作为企业FDI起点，对发展中国家企业的国际化经营具有较大的启发意义 该理论的局限性：（1）美国优越感；（2）与40-60年代的FDI格局相符合，而对70年代以后的FDI缺乏解释力；（3）某些产业的FDI过程与Vernon的解释不一致,（三）内部化理论,20世纪70年代初期，美国学者巴克利(P. J. Buckley)、卡森(M. Casson)和加拿大学者拉格曼(A. M. Rugman)提出了内部化理论，开创了FDI理论研究另一个研究传统科斯传统 内部化理论以英国经济学家科斯（R. Coase）提出的交易成本经济学为理论基础，来分析企业FDI Coase交易成本经济学的基本观点企业与市场的相互替代 内部化理论的基本观点：FDI的本质是企业将

7、国际市场内部化，即，以企业内部交易的方式来替代市场交易的方式 企业为什么以内部化的方式替代市场交易的方式呢？该理论认为企业具有内部化的动机,企业内部化动机的形成：,国际市场上的交易成本比国内市场更高，尤其在中间产品、知识产品交易过程中，风险远远高于国内市场这是企业产生内部化动机的主要原因 交易成本的主要表现形式：交易搜寻成本、交易监督成本 国际市场上中间产品交易的交易成本 国际市场上知识产品交易的交易成本 内部化后企业能够获得更大的财务收益运用转移价格策略 关于知识产品交易与企业FDI的不同解释 对Buckley、Casson、Rugman等人关于知识产品交易的观点，管理学家们提出了不同的看法 请讨论,（四）国际生产折衷理论,20世纪70年代末80年代初，英国跨国公司专家约翰邓宁（John Dunning）在综合其他FDI理论的基础上，系统地提出了国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production），简称OLI理论 OLI理论的基本特点： 它吸收了过去20年中出现的各种对外直接投资理论的特点，几乎所有理论都能够在OLI理论找

8、到其痕迹包罗万象 它与直接投资的所有形式有关 它能够解释企业进行国际经营活动的三种主要形式：直接投资、出口贸易和技术贸易,OLI理论的基本内容,企业FDI必须具备的条件 所有权优势（Ownership-specific advantage, O） 内部化优势（Internalization incentive advantage, I） 区位优势（Location-specific advantage, L） 所有权优势（Ownership-specific advantage） 所有权优势是指国际企业所拥有的、东道国当地企业所没有的比较优势，它是国际企业所具有的一种战略能力，在管理学中称“竞争优势”。在Hymer等人那里称“垄断优势” 所有权优势主要包括： 技术、技能优势 规模优势 市场控制能力 融资优势等 所有权优势是企业进行对外直接投资的必要条件，而非充分条件,内部化优势（Internalization incentive advantage）,内部化优势是指企业将所有权优势保持在企业内并发挥作用的优势。内部化优势是企业的一种组织能力利用所有权优势的能力，它表明了企业通过内部交易

9、的方式使所有权优势更具有效率 内部化优势主要体现在以下方面： 组织结构和组织机制 组织控制 管理效率 激励政策等 所有权优势表明企业对外直接投资的能力，内部化优势则决定了企业对外直接投资的目的与形式。内部化优势也只是对外直接投资的必要条件，而非充分条件,区位优势（Location-specific advantage）,区位优势是指东道国固有的、能够吸引外国企业直接投资的各种有利条件 东道国区位优势形成的具体因素包括： 投入因素价格、质量和生产率 国际运输和通讯费用 市场潜力和空间分布 人为进入障碍，包括关税和非关税壁垒 基础设施条件和其他投资环境 不同国家在意识形态、语言、文化、商业惯例、政治体制等方面的差异 政府政策和资源配置体制 区位优势是国际企业对外直接投资的充分条件，它决定了对外直接投资在不同国家或地区之间的流向,企业国际化经营方式的选择,Dunning认为，企业具有不同优势组合时，企业国际化经营方式的选择是不同的，如下表所示：,小规模技术理论 -美国哈佛大学刘易斯威尔斯1983第三世界跨国企业 认为发展中国家跨国公司具有特殊的技术优势 拥有为小市场需求服务的小规模生产技术 竞争优势还来自于“当地采购和特殊产品” 发展中国家的对外投资一般具有鲜明的民族文化特征 低价产品营销战略 评价 指出具有小规模技术优势和低价格优势的发展中国家的企业也能进行跨国投资与经营 揭示了“民族纽带”在对外直接投资中的作用,第三节 发展中国家的FDI理论,

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