中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司合格境外机构投资者境内证券 投资登记结算业务指南
11页1、 关于修订关于修订中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司合格境外机构投资者境内证券上海分公司合格境外机构投资者境内证券 投资登记结算业务指南投资登记结算业务指南的通知的通知 各市场参与主体: 为简证便民、优化服务,我公司对中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司合格境外机构投资者境内证券投 资登记结算业务指南进行了修订,简化错误交易更正业务 申请材料,不再要求提供过出方与过入方证券账户卡原件及 复印件” 。 另外,删除指南第二章账户相关业务内容,具体办理方 式 详 见 特 殊 机 构 及 产 品 证 券 账 户 业 务 指 南 ( 法律规则业务规则账户管理) 。 特此通知。 附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司合格境外 机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 二一九年一月二十一日 附件:附件: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算合格境外机构投资者境内证券投资登记结算 业务指南业务指南 二二一九一九年年一一月月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限
2、责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 修订说明修订说明 更新日期更新日期 修订修订说明说明 2019-1-21 1、 简化错误交易更正业务申请材料, 不再要求提供过 出方与过入方证券账户卡原件及复印件” 。 2、 删除指南第二章账户相关业务内容, 具体办理方式 详见特殊机构及产品证券账户业务指南 。 2014-10-08 1、根据统一账户平台业务规则,将提供证券账户卡 修改为提供证券账户卡(如有) ; 2、调整了发送的登记结算数据的内容。 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 第4页 目目 录录 第一章 结算参与人 . 5 第二章 账户相关业务 . 5 第三章 登记存管业务 . 5 一、错误交易更正 . 5 二、代发权益 . 7 三、司法协助 . 7 第四章 结算备付金账户管理 . 7 一、划入资金 . 7 二、划出资金 . 8 三、结算备付金账户计息 . 8 四、最低结算备付金 . 8 五、证券结算保证金 . 9 第五章 清算交收业务 9 第六章 数据发送与查询
3、 . 10 一、登记结算数据发送 10 二、持有及交易记录查询 11 三、结算账务查询 11 四、业务咨询方式 11 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 第5页 第一章第一章 结算参与人结算参与人 合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)的托管人,首先应 申请成为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的结 算参与人,与中国结算签订资金结算协议后,在中国结算上海分公司 (以下简称我公司)以托管人名义开立结算备付金账户,为所托管的 合格投资者开立证券账户, 根据我公司业务规则办理合格投资者的资 金结算、证券托管等业务。具体办理方式详见中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 ( 法律规则清算与交收上海市场) 第一篇 “结 算账户管理” 。 第二章第二章 账户相关业务账户相关业务 合格投资者证券账户开户、变更(含托管人和管理人变更) 、注 销等业务具体办理方式详见特殊机构及产品证券账户业务指南 ( 法律规则业务规则账户管理) 。 第三章第三章 登记存管业务登记存管业务 一、错误交易更正一、错误交易更正 1、因合格投资者委托的证券公司原因导致
4、错误交易的,托管人 及证券公司可根据已在我公司备案的合格投资者与其委托的托管人、 证券公司所签协议,向我公司申请办理相关证券非交易过户手续,并 提交以下申请材料: (1) 过户登记申请表 ; 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 第6页 (2)双方达成的更正协议,协议书中应当说明错误交易的原因; (3)托管人、证券公司出具的授权委托书; (4)经办人有效身份证明文件及复印件; (5)本公司要求提供的其他材料。 2、托管人与证券公司申请办理非交易过户,须在发生错误交易 3 个工作日内申请办理,申请过户的证券必须是已完成交收且未冻结 的证券, 非交易过户仅能在托管人或证券公司自营证券账户与合格投 资者证券账户之间进行。 3、每个工作日 11 点 30 分前提交的非交易过户申请,本公司审 核无误后,于受理当日办理过户手续,并于次一工作日出具过户登 记确认书 。 我公司向托管人或证券公司单方收取过户费和印花税, 申请人可 以要求我公司从其结算备付金账户中扣除错误交易过户费和印花税 (需在过户登记申请表中注明交款人的全称和付款单元号) ,也可以 将现金直接交到我公司。 4、托管人和证券
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