中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指南》
13页1、 1 关于修订关于修订中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司质押式报价回购登记结算业务上海分公司质押式报价回购登记结算业务 指南指南的通知的通知 各市场参与主体: 为简证便民、优化服务,并配合延长资金划拨时间的开 展,我公司对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 质押式报价回购登记结算业务指南进行了修订。主要修订 内容如下: 1、 简化质押专用账户的开户申请材料不再要求提供 “组 织机构代码证及复印件”和“法定代表人证明书” 。 2、根据延长结算参与人资金划拨时间优化内容,修订 了相关划款内容。 3、删除附件中数据接口内容,相关内容详见公司网站 发布的登记结算数据接口规范 。 特此通知。 附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司质押式报 价回购登记结算业务指南 二一九年一月二十一日 2 附件: 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公上海分公 司质押式报价回购登记结算业务指南司质押式报价回购登记结算业务指南 二二一九一九年年一一月月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Se
2、curities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 3 修订说明修订说明 更新日期更新日期 修订说明修订说明 2019-1-21 1、简化质押专用账户的开户申请材料不再要求提供“组 织机构代码证及复印件”和“法定代表人证明书” 。 2、根据延长结算参与人资金划拨时间优化内容,修订相 关划款内容。 3、删除附件中数据接口内容,相关内容详见公司网站发 布的登记结算数据接口规范( 服务支持接口规范上海市场)。 4 目目 录录 第一章 质押式报价回购概述 . 5 第二章 质押券管理 . 6 一、 质押专用账户的开立 . 6 二、 质权设定 . 7 三、 债券转入转出处理 . 7 四、 相关查询 . 8 第三章 清算、资金划付与划款 . 8 一、 清算 . 9 二、 资金划付 10 三、 划款 10 第四章 异常情况处理 10 一、 报价回购可用额度小于零 10 二、 资金划付失败 11 第五章 业务终止 11 附件:开户申请书 13 5 为方便证券公司进行质押式报价回购登记结算业务, 推动质押式 报价回购业务顺利开展, 根据上海证券
3、交易所 (以下简称 “上交所” ) 、 中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称 “中国结算” ) 发布的 质 押式报价回购交易及登记结算业务办法 (以下简称业务办法 )和 相关业务规定,制定本指南。 第一章第一章 质押式报价回购概述质押式报价回购概述 本指南所称质押式报价回购(以下简称“报价回购” )是指证券 公司将符合规定的自有资产作为质押券, 以质押券折算后的标准券总 额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的 方式融入资金, 在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的 交易。 证券公司可以提交以下自有资产作为质押券: (一)可用于上交所债券质押式回购交易的债券; (二)基金份额; (三)上交所和中国结算认可的其他证券。 以可用于上交所债券质押式回购交易的债券、 单市场国债交易型 开放式指数基金作为质押券的,其折算率(值)由上交所规定。 以除单市场国债交易型开放式指数基金外的基金份额及上交所 和中国结算认可的其他证券作为质押券的,折算率(值)另行规定。 证券公司应当严格按照上交所、中国结算的有关业务规则,切实 执行证券公司报价回购业务内部管理制度。 证券公司
4、应向客户全面介绍报价回购规则, 充分揭示可能产生的 6 风险,提醒客户注意有关事项,与客户签署风险揭示书和客户 协议 。 第二章第二章 质押券管理质押券管理 一、一、 质押专用账户的开立质押专用账户的开立 证券公司开展报价回购业务应当在中国结算上海分公司开立 “券 公证券公司质押式报价回购质押专用账户”(以下简称“质押专用账 户”) ,用以保管其所提交的作为报价回购交易质押券的自有证券。 质押专用账户不得用于证券交易。 证券公司申请开立质押专用账户时, 需向中国结算上海分公司提 交以下材料: (一)开户申请书(附件) ; (二) 证券账户开立申请表(机构) ( 法律 规则业务规则账户管理特殊机构及产品证券账户业务指南 ; (三) 机构法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的 复印件(营业执照原件及复印件) ; (四)经办人有效身份证明文件及复印件; (五) 法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件 复印件; (六)中国结算上海分公司要求提交的其他材料。 上述申请材料应以书面文件提交中国结算上海分公司并按200元 /户标准缴纳开户费。审核通过的,我分公司将在两个工作日
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