上海水务部门绩效考评研究——以苏州河水闸管理所为例

1、上海交通大学 硕士学位论文 上海水务部门绩效考评研究以苏州河水闸管理所为例 姓名：顾小剑 申请学位级别：硕士 专业：公共管理 指导教师：万晓玲 20070617 上海水务部门绩效考评研究 以苏州河水闸管理所为例 摘 要 提高政府管理绩效是政府始终追求的基本目标之一。 随着我国行政改革的不 断深入， 英美等西方发达国家一些提高政府管理水平的经验和方法开始引起国内 政府部门以及行政学界的关注。 平衡计分卡作为一种新的绩效考评工具在西方不 仅运用于赢利组织，而且在公共部门中的运用也取得了令人瞩目的效果。 平衡计分卡法克服了以往绩效考评方法定性多、模糊多的缺陷，试图从战略 管理的角度提高政府绩效考评的水平。本文在分析公共部门战略逻辑的基础上， 把平衡计分卡引入上海水务部门绩效考评，具体以苏州河水闸管理所为例，从财 务、顾客、内部业务流程、学习与成长四个维度出发，设计出一套符合苏州河水 闸管理所实际的平衡计分卡架构体系。在苏州河水闸管理所的实践运用中证明， 平衡计分卡不仅可以有效地提高水务部门的绩效考评水平， 更是给政府部门有效 实施绩效考评提供一种有益的测评工具和方法。 关键词：平衡计分卡，水

2、务部门，绩效考评 The study of the Performance Assessment in Shanghai Water AuthorityTake the Suzhou River Sluice Administration as an example Abstract High achievement is one of basic goals which the government pursues thoroughly. Along with administration reform of our country deepening, some experience and methods are starting to cause domestic governmental department as well as the administrative educational worlds attention, which have raised the governmental management level in the western develope

3、d countries such as Britain and the USA. As a new tool of performance assessment, the Balanced Scorecard not only applied in profit organization massively but also obtained remarkable effect in public departments. The Balanced Scorecard has overcome limitations of the former performance assessment such as so many definitions and so much ambiguity, and tries to promote the level of government performance management from the strategic management. This article introduces the Balanced Scorecard to S

4、hanghai Water Authority based on the analysis of strategic logic in public departments, and takes Suzhou River Department as an example, embarking from finance, the customer, internal business process, learning and growth four latitudes. Furthermore, according to Shanghai Water Authoritys special details, it designs a series of causal relation target and constructs a set of complete balanced scorecard system. It has proved that the Balanced Scorecard can not only raise the level of Shanghai Wate

5、r Authoritys performance assessment, but also provide it a beneficial idea and means for assessment. KEYWORDS: the Balanced Scorecard，Shanghai Water Authority， Performance Assessment 98 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：顾小剑 日期： 年 月 日 99 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权

6、上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：顾小剑 指导教师签名：万晓玲 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 一、导论一、导论 （一） 问题的提出（一） 问题的提出 21 世纪是知识经济的时代，人才成为经济和社会发展的决定因素。绩效问 题在中国一直得到政府的高度重视，历次政府行政改革，都把“精简、统一、 效能”确立为改革的基本原则之一。胡锦涛同志在党的十六届三中全会上的讲 话中提到 “要教育干部树立正确的业绩观， 包括正确看待政绩、 科学衡量政绩” 。 党的十六届四中全会通过的中共中央关于加强党的执政能力建设的决定进 一步明确指出：“建立体现科学发展观要求的经济社会综合评价体系。在指导 方针、政策措施上要加强薄弱环节”。 1党和政府的一系列政策为科学评价领导 干部的绩效和提高政府部门的绩效考评水平提出了总的指导思想。 欧文E休斯认为：“无论采用何种标准，在传统的行政模式中，绩效考

7、 评都是欠缺的，这种情况对个人和组织绩效都是这样。” 2政府“管理无效”经 常成为公众抱怨的主要话题，绩效考评也一直是困扰政府的难题，但西方发达 国家在这方面还是作了不懈的尝试，特别是从 20 世纪 70 年代后期，以美国、 英国、新西兰、澳大利亚、日本、荷兰等为代表的国家掀起了一场“新公共管 理运动”的政府改革，又称为“政府再造运动(reinventing government)”， 新管理主义思潮成为各国行政改革的一条重要指导思想，绩效考评成为各国行 政改革方案的一个主要组成部分。 近几年，随着中国水务管理体制改革的不断深入和管理水平的不断提高， 许多地方水务管理部门以推进机关效能建设和推行公共部门绩效考评为突破 1金钊.保持共产党员先进性教育读本M.北京：人民出版社，2004.54. 2欧文E休斯.公共管理导论(第 2 版)M.北京：中国人民大学出版社，2001.213. 2 口，以机构和体制改革为契机，不断创新管理理念和管理机制，尝试进行绩效 考评的各项实践活动，积累了一定的经验。但总体来说，虽然有了一些零散的 研究成果，但进行系统研究的很少。 鉴于目前中国对科学绩效考评体系渴

8、求和相关理论支撑的缺失，有必要借 助新公共管理理论的思想，从国内外企业目前已成功运作的绩效考评方法中寻 找一种相对成熟的工具，结合中国行政体制的特殊性，移植到水务部门中的相 关尝试。至今，国外政府绩效评估发展最具代表性的绩效考评方法主要有三种 “3E”评价法、标杆管理法和平衡计分卡法，它们分别代表了政府绩管理的三 个不同发展阶段。其中平衡计分卡则克服了以往绩效考评方法的缺陷，可以对 业绩进行全面的、系统的评价，更重要的是平衡计分卡作为一种崭新的绩效考 评工具，在国外管理界备受推崇，国外政府部门对平衡计分卡的使用也日趋广 泛，本文即以该项管理技术为工具，展开对中国水务部门绩效考评的研究。 （二）选题的意义和创新（二）选题的意义和创新 平衡计分卡的概念自上个世纪 90 年代初诞生以来，迅速地被推广和应用于 全球范围内的各类组织，并且在应用过程中充分地发挥了作用，展现了自身的 魅力，受到了广泛的肯定和好评。最近在由 William M. Mercer 公司对 214 个 公司的调查中发现，88%的公司提出平衡计分卡对于员工报酬方案的设计与实施 是有帮助的，并且平衡计分卡所揭示的非财务的考核方

9、法在这些公司中被广泛 运用于员工奖金计划的设计与实施中。哈佛商业评论在庆祝自己 80 周年生 日的时候，评选出了过去 80 年来最具影响力的十大管理理念，其中平衡计分卡 名列第二位。他们还把平衡计分卡称为 75 年来最具影响力的战略管理工具。 平衡计分卡在全球范围内的影响力是显而易见的，在各类企业绩效考评中 所发挥的作用也是有目共睹的。虽然，水务部门与一般意义上的企业相比存在 着众多的差异，对水务职工的管理也与企业员工有所不同，但是水务部门与企 业同样都是组织的一种类型，水务职工与企业员工同样都是人力资源的一种具 3 体形式，对他们进行的绩效考核存在着共同之处，水务职工的绩效考核也可以 借鉴企业绩效考核的有关理念和方法。平衡计分卡作为一种管理学的研究成果， 将战略管理与绩效考核相结合，强调多元化考核、多维度考核的思想和学习与 发展的观点，对改进水务职工绩效考核工作有很强的借鉴和指导意义。 在国外，对平衡计分卡的研究已经较为成熟，但在国内尤其是在水务职工 绩效考核和绩效考评中，这方面的研究还处于空白阶段，所以，该论题的选择 和研究具有一定的创新性。本文所设计和构建的应用于水务职工绩效考核的平 衡计分卡绩效考核体系及在应用中应遵循的步骤,对于指导水务职工绩效考核 的实践具有较强的现实意义和理论意义，有利于克服当前水务部门绩效考核体 系的不足之处，为水务职工绩效考核开辟了新的前景。 （三）论文的研究方法和思路（三）论文的研究方法和思路 本文的研究方法主要有四种。 1、文献研究法 文献研究法亦称为资料分析法，针对与题目相关的各类期刊论文、学术著 作、学位论文、专题研究等资料进行归纳分析，经由文献对主题的界定，可获 得概括性原理，以增加探索性研究领域的新知，其优点在于能从他人的研究中 获得经验教训，避免前车之鉴，帮助问题定位。 2、理论分析法 该方法主要利用国外学者对绩效评估指标研究的理论和观点，为构建水务 职工绩效评估指标体系提供理论上的支持。本文研究中所涉及到的平衡计分卡 理论、绩效考评理论都是起源于西方国家，并且这两种理论最初都是基于对企 业管理研究，需要把这两种理论从国外引进到国内，从企业吸纳到水务部门， 进行各种转化。 4 3、案例研究法 中国的绩效评估和绩效

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