证券交易重点三色笔记
31页1、证券交易重点三色笔记使用方法介绍:1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示。 “”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段,自主快速浏览全书一遍;在培训师指导下划三色重点,讲解和记忆重要知识点;记忆三色重点一遍;模拟测试一,确定成绩:参考分为 55 分以上。培训师督促 50 分以下者加大复习力度。第二阶段,培训师讲解模拟试卷一,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;记忆三色重点一遍;模拟测试二,确定成绩:参考分为 60 分以上。培训师督促 55 分以下者加大复习力度。70 分以上者可结束该们课程复习,考前三天突击温习即可。第三阶段,培训师讲解模拟试卷二,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;记
2、忆三色重点一遍;模拟测试三,确定成绩:参考分为 66 分以上。培训师督促 60 分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。考前三天开始自由温习,考前 1-2 小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。4、模拟测试中各项目单独列分。填空题 60 题,30 分,参考分值 21 分,低于 21 分者,加强概念及分类的理解。判断题 60 题,30 分,参考分值 24 分,低于 24 分者,加强单句的记忆。0.5 分多选题 40 题,20 分,参考分值 12 分,低于 12 分者,加强重点段落的理解和记忆。1 分多选题 20 题,20 分,参考分值 10 分, ,于 10 分者,加强难点段落的记忆。5、1、2、3、4 章是一个知识体系:证券经纪业务。5、6、7、8 章是另一个知识体系:其他业务。9 章是独立的一个难点。请分别连续复习。6、从业基础的复习以理解为主,交易的复习以记忆为主。在时间分配上:基础的复习时间占 4 成,交易占 6 成。个人注意复习时间的安排。7、09 版交易内容删减和调整内容很多,请务必使用 09 版交易进行复习。第一章 证券交易概述知识点 101(P1-3):证券交易的
3、概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 (证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有) 。证券交易的三特征:证券的流动性、收益性和风险性。 (不包括期限性) 。证券之所以能够流动,是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。1999 年 7 月 1 日, 证券法开始实施。2005 年 4 月启动股权分置试点改革。2006 年 1 月1 日,新修订证券法开始实施。证券交易遵循三公原则:1、公开原则。信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国证券交易法确定。2、公平原则。(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同,但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。 (注意同公平原则的区别,公正原则一般会后公正两字,公平原则一般有公平或平等的字眼)知识点 102(P3-6):证券交易的种类及方
4、式。按照证券交易对象的品种划分,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中):1、股票交易。在证券交易所进行,称为上市交易;在场外交易市场进行,常见形式是柜台交易。2、债券交易。3、基金交易。4、金融衍生工具交易。包括:权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。1、现货交易。现款买现货。2、远期交易和期货交易。3、回购交易。具有短期融资的属性。4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易,但现在可以合法开展融资融券业务。知识点 103(P7-12):证券交易参与人。1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。买卖证券的基本途径:一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。(可出成多选题)我国规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义
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