基金从业考试模拟题

1、1、证券具有（ ）和风险性的特征A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性（3页）2、证券市场（ ）的基本功能A、风险交换B、资本定价C、筹资-投资功能D、资本配置2题答案B、资本定价、C、筹资-投资功能、D、资本配置（4页）3、证券市场的构成主要有（ ）等A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场（6页）4、证券市场从无到有主要归因于以下（ ）点A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展B、证券市场的形成得于股份制的发展C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然D、信用工具被充分运用4题答案A、B、C（7页）5、我国证券证券市场发展简述A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）D、第四阶段：发展期（2008-）5题答案A、B、C（9页）6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括A、公司（

2、企业）B、政府和政府机构C、金融机构D、个人6题答案A、公司（企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12页）7、参与证券投资的金融机构包括A、证券经营机构B、商业银行C、保险公司D、各类基金E、人民银行7题答案A、B、C、D（13页）8、各类基金。基金性质的机构投资者包括A、证券投资基金（简称“基金”）B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金8题答案A、B、C、D（14页）9、股票的特征是（ ）A、永久性B、短期性C、参与性D、收益性E、流动性F、风险性9题答案A、C、D、E、F（17页）10、我国股票按照投资主体的性质可分为（ ）等不同类型A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股E、普通股10题答案A、B、C、D（18页）11、影响股票价格的主要因素有A、股票的流动性B、公司层面C、宏观经济层面D、其他因素11题答案B、C、D（21页）12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：A、资金的使用方向B、资金的风险性C、市场利率的变化D债券变现能力12题答案A、C、D（24页）13、债券的特征具有A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性13题答案A、B、C、D

3、（24页）14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（ ）A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券14题答案A、B（25页）15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）四类A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券15题答案C、D、E、F（25页）16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（ ）A、实物债券B、非实物债券C、凭证式债券D、记账式债券16题答案A、C、D（25页）17我国发行过的特殊国债主要有A、 定向债券B、 普通国债C、 特别国债D、专项国债17题答案A、C、D（26页）18债券与股票的相同点有（ ）A、 都属于有价证券B、 都是筹措资金的手段C、 风险对相D、收益率相互影响18题答案A、B、D（29页）19、债券与股票的区别有（ ）A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同E、风险性不同19题答案A、B、C、D、E（29页）20、金融衍生工具的特征有（ ）A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性E、长期性

4、20题答案是A、B、C、D（31页）21、按照基础资产分类可将权证分为（ ）A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证21题答案B、C、D（32页）22、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证22题答案A、B（32页）23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为（ ）A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证23题答案C、D（32页）24、股指期货交易与股票交易相比，区别在于（ ）A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。B、股指期货交易采用保证金制度C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。E、股指期货合约可以无限期持有24题答案A、B、C、D（33页）25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（ ）A、系统风险规避功能B、资产配置功能C、无负债结算功能25题答案A、B（34页）26、金融衍生工具的基本功能有（ ）A、套期保值功能B、价格发现功能C、资产配置功能D、投机功能

5、E、套利功能26题答案A、B、D、E（35页）27、证券发行市场的构成，证券发行市场由（ ）A、证券发行人B、证券投资者C、证券服务机构D、咨询公司27题答案A、B、C（37页）28、债券发行方式。债券的发行方式主要有（ ）A、定向发行B、公募发行C、承包发销D、招标发行28答案A、C、D（38页）29、根据证券交易所管理办法第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括（ ）A、提供证券交易的场所和设施B、指定证券交易所的业务规定C、接受上市的申请，安排证券上市D、组织，监督证券交易E、对会员进行监督F、对上市公司进行监管J、管理和公布市场信息H、中国证监会许可的其他职能29答案A、B、C、D、E、F、J、H（43页）30、证券交易不得直接或间接从事下列业务（ ）A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、为他人提供担保E、对上市公司进行监管F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务30答案A、B、C、D、F（43页）31、证券交易原则（ ）A、合法B、合规C、公开D、公平E、公正31答案C、D、E（44页）32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证

6、券交易所进行撮合。这一过程叫“委托执执行”也称为（ ）A、申报B、报盘C、买空委托D、卖空委托32答案A、B（46页）33股价指数编制分为（ ）A、 选择样本股B、 选定某基期C、 计算计算期平均股价或市值D、指数化E、 执行卖空33题答案A、B、C、D（48页）34、股息的具体形式有A、现金股息B、股票股息C、普通股息34题答案是A、B（54页）35、债券投资收益主要包括（ ）A、债券的股息B、债券的利息收益C、资本得利D、在投资收益35题答案B、C、D（57页）36、非系统性风险包括（ ）A、信用风险B、违规风险C、经营风险D、财务风险36题答案是A、C、D（57页）37、证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个特点A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、风险确定、收益确定D、利益共享、风险共担E、严格监管、信息透明F、独立托管、保障安全37题答案A、B、D、E、F（60页）38、闭式基金和开放式基金比较，不同之处主要表现在几个方面A、 存续期限不同B、 规模的可变性不同C、 存续期限相同D、基金交易方式不同38题答案A、B、D（77页）39、根据投资目标的不同，基

7、金可以分为（ ）A、成长型基金B、债券型基金C、收入型基金D、平衡型基金39题答案A、C、D（78页）40、依据投资理念的不同，基金可以分为（ ）A、债券型基金B、股票型基金C、主动型基金D、被动型基金40题答案C、D（78页）41、特殊类型基金包括（ ）A、系列基金B、保本基金C、基金中的基金D、平衡型基金41题答案A、B、C（79页）42、债券型基金的主要投资风险包括（ ）等A、利率风险B、信用风险C、融资风险D、提前赎回风险E、通货膨胀风险42题答案A、B、D、E（85页）43、通常根据资产配置不同，将混合型基金分为（ ）A、配置型基金B、系统型基金C、灵活组合型基金D、其他基金43题A、C、D（89页）44、保本型基金的分析指标包括（ ）等A、保本期B、保本比例C、赎回费D、安全垫E、担保人44题答案A、B、C、D、E（91页）45、根据ETE跟踪指数有不同，可以将ETE分为（ ）A、股票型ETEB、债券型ETEC、全球指数ETED、行业指数ETEE、风格指数ETE45题答案A、B（93页）46、根据标的指数的不同，股票型ETE又可以分为（ ）A、股票型ETEB、债券型ETEC

8、、全球指数ETED、行业指数ETEE、风格指数ETE46题答案C、D、E（93页）47、常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（ ）A、持仓风格B、持股风格C、变盘速度D、行业配置风格47题答案A、B、D（96页）48、简单的基金产品风险评价可分为（ ）等级A、低风险等级（货币型基金、保本型基金）B、中风险等级（债券型基金、部分混合型基金）C、高风险等级（股票型基金、部分混合型基金）48题答案A、B、D（98页）49、基金公司内部控制遵循的基本原则包括A、健全性原则B、有效性原则C、金融防范原则D、独立性原则E、相互制约原则F、成本效益原则49题答案A、B、D、E、F（106页）50、按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为（ ）A、系统性风险B、非系统性风险C、隐形风险D、非隐形风险50题答案A、B（123页）51、基金管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售，封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月51题答案C、3个月（173页）52、封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（

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