证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案21
23页1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题:税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠,对多种纳税方案进行优化选择,以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是()。I减轻税收负担II获取资金时间价值III维护企业自身的合法权益IV提高自身经济利益V实现涉税高风险A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V正确答案:A2. 单选题:【2013年真题】通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权的出售者正确答案:D3. 多选题:下列属于权证要素的是()。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例正确答案:ABCD4. 多选题:【2013年真题】根据我国政府对WTO(世界贸易组织)的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基
2、金管理业务,外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务正确答案:ABCD5. 多选题:关于信用衍生工具的论述正确的是()。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案:ACD6. 多选题:【2012年真题】证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格正确答案:ABD7. 单选题:下列关于现金管理目的的说法中,错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求正确答案:C8. 多选题:根据基础资产划分,下列属于金融远期合约的是()。A.期
3、货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议正确答案:BCD9. 多选题:为维护证券市场的正常秩序,在交收没有完成之前,任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券正确答案:BCD10. 单选题:我国证券法规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下正确答案:A11. 多选题:【2013年真题】在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募正确答案:ACD12. 单选题:期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值,被称为()。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值正确答案:C13. 单选题:即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策,但人们依然倾向于愿意等
4、待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应正确答案:D14. 单选题:下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速正确答案:B15. 单选题:下列说法中错误的是()。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司,要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度正确答案:C16. 多选题:金融期货与金融期权的区别主要有()。A.交易者权利与义务的对称性不同B.套期保值的作用与效果不同C.现金流转不同D.基础资产不同正确答案:ABCD17. 多选题:可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券正确答案:ABD18. 多选题:债券票面的基本要素有()。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称
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