《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》修订对照表
46页1、?中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细那么?修订对照表原稿修改稿第一条为了标准融资融券试点的登记结算业务运作,防范结算风险,根据?证券公司融资融券业务试点管理方法?和本公司的相关业务规那么,制定本细那么。第一条 为了标准融资融券的登记结算业务运作,防范登记结算风险,根据证监会?证券公司融资融券业务管理方法?及本公司相关业务规那么,制定本细那么。第二条本细那么所称融资融券交易,是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。第二条 本细那么所称融资融券交易,是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,适用本细那么;本细那么未做规定的,适用本公司其他相关规定。第三条 在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,适用本细那么;本细那么未做规定的,适用本公司其他相关规定。第四条证券公司应当以自己的名义,向本公司申请开立融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出
2、的证券和客户归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖。第四条 证券公司应当以自己的名义,向本公司申请开立融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖。第五条证券公司应当以自己的名义,向本公司申请开立客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。第五条 证券公司应当以自己的名义,向本公司申请开立客户信用交易担保证券账户,用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。第六条证券公司应当在本公司开立信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户资金交收账户即结算备付金账户,用于与本公司办理融资融券交易相关的证券和资金交收。证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会以下简称证监会认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户,并且应当事先在证监会备案。第六条 证券公司应当在本公司开立信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户资金交收账户即结算备付金账户,用于与本公司办理融资融券
3、交易相关的证券和资金交收。证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会以下简称“证监会认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户。第七条开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司,如具备权证结算资格,还应当参照?中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细那么?,向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,用于客户信用交易担保证券账户和证券公司融券专用账户内权证的行权交收。第七条 开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司,还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户,用于各类逐笔全额业务的交收。第八条证券公司申请开立相关证券账户和结算账户时,应当提交以下材料:一证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的?经营证券业务许可证?原件及复印件,或加盖公章的复印件在复印件上注明与原件一致;二法人有效身份证明文件及复印件,或加盖单位公章的复印件在复印件上注明与原件一致;三经办人有效身份证明文件及复印件;四本公司要求提供的其他资料。第八条 证券公司申请开立相关证券账户和结
4、算账户时,应当提交以下材料:一 证监会批准其开展融资融券业务而换发的?经营证券业务许可证?原件及复印件,或加盖公章的复印件在复印件上注明与原件一致;二 法人有效身份证明文件及复印件,或加盖单位公章的复印件在复印件上注明与原件一致;三法定代表人证明书及法定代表人授权委托书;四经办人有效身份证明文件及复印件;五本公司要求提供的其他资料。 第九条投资者参与融资融券交易,应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。投资者申请开立信用证券账户前,应当已经持有普通证券账户,且已经在该证券公司从事证券交易达半年或半年以上。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。第九条 投资者参与融资融券交易,应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有
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