宁夏省基金法律法规:非公开募集基金的投资运作行为规范模拟试题
7页1、宁夏省基金法律法规:非公开募集基金的投资运作行为规范模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金营销渠道的主要任务是_.A提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品 2、_给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率3、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程.A市场营销方案的制定B市场营销策略的制定C市场营销计划的实施D市场营销控制 4、证券投资基金运作管理办法规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D205、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是_.A基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C我
2、国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1。5的比例计提基金管理费D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告.A1nbsp;B2 C3 ;D4 7、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资.A:5B:10C:20D:30 8、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60以上B80以上C90%以上D95%以上 9、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 10、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括_.A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规
3、则C准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉 12、如果投资者在2010年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至_.A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日 13、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问14、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税 15、基金的会计年度为_。A公历每年的5月1日至第二年的4月30日B公历每年的4月1日至第二年的3月31日C公历每年的1月1日至12月31日D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 16、_是
4、指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 17、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下_规范.A基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 18、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 19、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 20、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配D根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分
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