中外科学数据引用标准与规范的比较研究

1、目 录0 引言21科学数据引用规范的发展现状32 国家标准与国内外现行其他科学数据引用规范的差异性研究42.1 科学数据引用规范的基本信息42.2 科学数据引用对象52.3 科学数据引用元素62.4 科学数据引用格式72.5 科学数据引用的标识符82.6 小结93 科学数据引用国家标准的特点93.1 关于唯一标识符的通用要求体现了数据引用原则93.2 引用元素分为必备元素、条件必备元素与可选元素103.3 通常采用OID进行唯一标识104 科学数据引用国家标准推行实施策略114.1 加强政策法规的引导114.2 加快科学数据引用奖励机制的制定124.3 促进科学数据引用管理工具的开发13参考文献14致谢162中外科学数据引用标准与规范的比较研究对我国科学数据引用国家标准的解读【摘要】本文分析国内外科学数据引用规范的研究与发展现状，通过对国内外科学数据相关机构所制定的科学数据引用规范的比较，对我国新发布的信息技术 科学数据引用国家标准进行解读，得出其具有详细的引用元素描述方法和特殊的唯一标识符等特点，并对国家标准实施过程中可能出现的数据引用意识缺失、数据引用规范间不兼容等问题进行预警以及

2、尝试提出解决方案。【关键词】科学数据;数据引用;引用规范Abstract: This article analyzes the research and development status of domestic and international scientific data citation specifications. Through comparing the scientific data citation specifications developed by relevant domestic and international scientific data organizations, it interprets the newly published national standards of “Information technologyScientific data citation” in China. It has features such as detailed citing element description methods and spec

3、ial unique identifiers. It also provides early warning to issues such as the lack of awareness of data citation and incompatibility between data citation standards during the implementation of national standards and attempts to propose solutions.Key words: scientific data; data citation; standards0 引言科学数据是人类社科活动中产生的基本数据、资料，还有按需求进行处理的数据产品和相关信息，具有潜在价值和可开发价值，可在应用过程中实现增值，科学数据是科技创新的驱动资源，是信息时代传播最迅速、影响面最广泛、开发利用潜力最大的科技资源。随着时代的发展，国际信息技术发展水平也有了提高，学界的数据密集型研究，即为科学研究的第四范式，对科学数据的依赖性也有了显著增强，科学数据能够驱动未来的科研工作及科技创

4、新，支撑着各类科学研究的发展。越来越多的学者认识到，具有极高的科研价值的科学数据，它与公开发表的文献资料一样具有很高的引用价值。所以，科学数据的引用与评价需要规范化。正如研究者一般会为研究成果附上参考文献一样，科学数据引用(data citation)就是利用特定的标识技术和机制，描述所利用的科学数据，确定并对数据来源进行标识，在一定程度上能够保护引用数据的知识产权，并方便人们统计和分析数据的引用情况1。规范引用科学数据，对于推进科学数据共享和再利用非常重要。这不仅是对数据创建者的尊重，而且能够重复验证科研成果，并对引用数据的获取与重复利用有重要意义。为了规范科研人员的科学数据引用行为，国内外众多学术机构制定了不同的科学数据引用规范，为我国科学数据引用标准与规范的制定提供了参考。因此，信息技术 科学数据引用（GB/T 35294-2017）2应运而生。此规范由中国科学院计算机网络信息中心主持研制，于2017年12月29日正式发布，将于2018年7月1日起正式实施。它规定了科学数据引用元素描述方法、引用元素详细说明、引用格式等方面的内容，适用于科学数据传播机构、数据使用者等。其中，科学数

5、据传播机构可以根据该标准设计数据引用系统，并声明数据引用规则；数据使用者可以根据该标准著录科学数据引用信息。大数据时代，数据已经成为创新发展的重要驱动力，科学数据引用国家标准的正式发布，标志着科学数据能够像学术论文一样被学术同行标准化引用，将在一定程度上促进数据创建者共享其数据。本文将立足于国内外科学数据引用规范的发展现状，对比中外科学数据引用标准与规范在科学数据引用对象、引用元素、引用格式、标识符等方面的差异，来解读科学数据引用国家标准，并对国家标准实施过程中可能出现的问题尝试提出解决方案。1科学数据引用规范的发展现状不同的学术机构所制定或选用的科学数据引用规范都不相同，国内外众多学术机构都制定了不同的科学数据引用规范。例如，DataCite是一个国际性的非营利性组织，致力于提高数据引用水平以便于更方便的数据获取与数据引用，其制定的科学数据引用规范明确地提出了科学数据的引用元素与引用格式的规范化要求，对不同主体制定、选用科学数据引用规范具有极大帮助与借鉴意义。同时，为顺应发展需求，DataCite不断更新其规范版本，目前该规范已更新至4.1版3。经济合作与发展组织（OECD）于200

6、9年发布数据出版标准白皮书，并在2010年2月将其更新为第2版，该规范对科学数据集及数据表的引用和管理标准做出了详细描述4。英国数据管理中心（Digital Curation Centre，DCC）是国际认可的专业的数字化管理中心，致力于为科研机构在存储、管理、保护与共享科学数据等方面提供专业建议与实际帮助，它于2015年7月30日发布的How to Cite Datasets and Link to Publications声明了科学数据的引用原则，并从科研人员和科学数据仓储两个方面来研究科学数据引用，分别对科学数据引用元素、引用格式、引用粒度等方面做出了规范要求5。即使不同机构所制定的科学数据引用规范在内容上都有所差别，但它们大多支持和认可由FORCE11 Data Citation Synthesis Group合作制定的Joint Declaration of Data Citation Principles - FINAL6，即数据引用原则联合声明，此原则已被261个个人和117个组织机构支持和采纳。此原则从数据引用的重要性、奖励和贡献、唯一标识、可获取等8个方面概括了科学数

7、据引用的目的、功能和性质。这一原则虽然不包括具体实施的建议，但是对各个科学数据研究机构制定引用规范、开发引用工具、实现科学数据共享与利用具有重要指导意义。国内外关于科学数据引用规范的理论研究也已经经历了较长时间的发展。2007年Altman等学者的论文是较早探索科学数据引用规范的文章，该学者提出定量数据引用规范包括作者、出版时间、名称、唯一标识符、通用数字指纹以及统一资源定位符等6项必备元素及其他可选元素，并且对科学数据的粒度问题即“深度引用”做出了讨论 7，对之后的相关理论与实践研究产生重要影响。之后Altman又在其2013年发表的论文中回顾了数据引用标准与实践的发展以及通过合作综合制定的数据引用的核心原则，并通过分析一个实例的实施状态揭示科学数据引用规范在实施过程中将面临的挑战8。近年来，国内关于科学数据引用规范的研究也逐渐增多。张静蓓等学者对国外科学数据引用规范在理论与实践上的研究与发展现状进行了总结，揭示科学数据引用在共享和引用意识、引用对象、长期保存等方面存在的问题，并对引用力度、数据版本以及唯一标识符分配上的问题提出了一点思考9-10；黄如花等学者调研了国外科学数据研究机

8、构所制定的科学数据引用规范，比较了它们在科学数据引用原则、引用元素、引用格式、引用对象及相关主体等方面的差异，旨在借鉴国外培养数据引用文化、提升数据引用和数据共享水平的经验，启发我国相关机构制定更加完善的科学数据引用规范11。邸弘阳等学者从现有国外相关科学数据引用规范的内容特征着手，分析它们在引用对象、引用元素、引用格式、标识符等方面的特点，发现存在明显不同12。2 国家标准与国内外现行其他科学数据引用规范的差异性研究本文以国外相关机构所制定的科学数据引用规范为研究对象，从科学数据引用对象、引用元素、引用格式与科学数据引用的标识符等方面，比较科学数据引用国家标准与国外其他科学数据引用规范的差别，分析科学数据引用国家标准的特点。国外科学数据引用规范一般包括科学数据引用原则、引用对象、引用元素、引用格式这几部分。它们大多遵循上文提及的数据引用原则联合声明，并在此原则指导下制定；科学数据引用对象都是数据集，但不同的规范对数据集的范围要求不尽相同；在引用元素的数量与重要程度、引用格式上都大有不同，而我国的科学数据引用国家标准内容相对简略，对科学数据引用的元素、格式提出了明确的规范要求。2.1

9、科学数据引用规范的基本信息本文选取的科学数据引用规范包括：DataCite3、DCC5、OECD4等机构制定的科学数据引用规范以及中国科学数据引用国家标准，它们的基本信息如表1所示。表1各机构科学数据引用规范基本信息机构名称文件名称发布/更新时间中国科学院计算机网络信息中心信息技术 科学数据引用2017.12.29DataCiteDataCite metadata schema documentation for the publication and citation of research data32017.10.23(v4.1)DCCHow to Cite Datasets and Link to Publications52015.7.30OECD“We Need Publishing Standards for Datasets and Data Tables”, OECD Publishing White Papers42010.2(v2)2.2 科学数据引用对象以上三份国外科学数据引用规范都明确规定了数据引用的对象是数据集。DataCite的数据引用对象是广义的数据集，它不仅包括数值型数据，还包括其他各种类型的数据。并且特别提及需要注意动态数据集的引用，提出了4种对动态更新的数据集的引用方法：（1）引用特定的部分或子集（在特定时间段或数据集的特定区域中对数据集的更新集）；（2）引用特定的“快照”（在特定时间生成的整个数据集的副本）；（3）引用不断更新的数据集，但要在引用中添加访问日期和时间；（4）引用一个用于对版本数据库进行重新执行的时间戳的查询。其中第一、第二和第四种方法需要唯一的标识符，而第三种将导致无法访问引用行为发生时的数据，这就限制了使用这种引用方式的文章的可验证性和

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