商业银行分行案防考核方案
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案防考核分为以下三部分内容：一、 案件防控工作质量（占30分）主要考察各单位有无按照总分行的要求及各项活动安排进行信息报送、各项自查、资料报送及组织各项活动等。按未完成项目占总项目比例扣罚相应分数。由法律合规部提供数据。二、 内控及案防执行力建设（占40分）主要考察各单位的案防工作质量，包括但不限于各项案防自查报告质量、活动安排的合理性、案防工作的实际效果等。由法律合规部提供数据提交案防领导小组做最终评价。三、 整改情况（占30分）主要考察各单位对内外部审计发现问题的整改情况，主要包括是否按时、按要求整改以及整改效果等。由法律合规部提供数据。对以下情况实行“一票否决制”：（一） 对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的单位，其考评结果直接评为不合格。案件是否为重大、恶性，由案发机构属地银监局进行认定。（二）如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、内外部监管部门已经上门办案而被考评机构仍未向分行报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评等级直接评为不合格。（三）如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设单项考评等级直接评为不合格。（四）如果被考评机构在发生案件、进行风险排查之后，仍然在年度内发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评等级直接评为不合格。
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