证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考45

1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.【正确答案】D2. 【单选题】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%【正确答案】B3. 【单选题】根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准.期货交易所必须实行会员分级结算制度.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4. 【单选题】【真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份

2、的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5. 【单选题】基金客户服务中售前服务包括（）。I介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点II开展投资者风险教育III推介符合适应性原则的基金IV介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.I、II、IV【正确答案】D6. 【单选题】证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）。.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款.情节严重的，责令关闭.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7. 【单选题】下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8. 【单选题】中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心

3、旨在（）。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量【正确答案】A9. 【单选题】下列属于变相公开发行证券特征的是（）。I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D10. 【单选题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。.委托人的高级管理人员.委托人的董事.委托人的监事.委托人A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11. 【单选题】

4、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】C12. 【单选题】【真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【正确答案】D13. 【单选题】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14. 【单选题】监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构

5、的监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15. 【单选题】公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16. 【单选题】保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.发行保荐工作报告B.工作底稿C.发行保荐书D.尽职调查报告【正确答案】B17. 【单选题】中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员【正确答案】C18. 【单选题】下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19. 【单选题】下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.应

6、当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动【正确答案】D20. 【单选题】下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21. 【单选题】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。.资产托管协议.备案报告.集合资产管理计划说明书.合规总监的合规审查意见A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22. 【单选题】财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23. 【单选题】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A.5B.1

7、0C.15D.20【正确答案】C24. 【单选题】一般通过竞标或（）方式确定主承销商。A.竞争B.协商C.指定D.自愿【正确答案】B25. 【单选题】下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.【正确答案】A26. 【单选题】证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27. 【单选题】下列不属于开放式基金管理人职责的是（）。A.依据基金契约，决定基金收益分配方案B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告C.办理与基金有关的信息披露事宜D.依法办理非公开募集基金的登记、备

8、案【正确答案】D28. 【单选题】证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、【正确答案】D29. 【单选题】一般情况下公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（）。所有者权益变动表财务报表差异调节表现金流量表盈利预测表A.B.C.D.【正确答案】C30. 【单选题】证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【正确答案】A31. 【单选题】根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述A.I、II、IIIB.II、IVC.I、IIID.II、III【正确答案】D32. 【单选题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33. 【单选题】证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个B.30个C.5个D.15个【正确答案】

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