证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案37
23页1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题:我国证券法规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式正确答案:D2. 单选题:税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠,对多种纳税方案进行优化选择,以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是()。I减轻税收负担II获取资金时间价值III维护企业自身的合法权益IV提高自身经济利益V实现涉税高风险A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V正确答案:A3. 多选题:保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行()并出具专项意见。?A.监督?B.尽职调查?C.审慎判断?D.协助?正确答案:BC4. 单选题:稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。A.潜力股B.红筹
2、股C.蓝筹股D.成长股正确答案:C5. 单选题:关于国际债券,下列叙述中正确的是()。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销正确答案:B6. 单选题:【2014年真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金正确答案:B7. 单选题:下列不属于操纵市场行为的是()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易正确答案:D8. 多选题:【2013年真题】中华人民共和国证券投资基金法规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露
3、义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性正确答案:ABCD9. 单选题:【2013年真题】下列关于基金管理人的认识错误的是()。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构正确答案:B10. 多选题:【2013年真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有()。A.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让,通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构正确答案:BD11. 多选题:证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则正确答案:ABCD12. 多选题:注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。?A.证券投资咨询?B.财务顾问业务?C.证券经纪?D.证券自营?正确答案:ABC13. 多选题:债券的
4、票面要素包括()。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称正确答案:ABC14. 多选题:根据发行主体的不同,债券可以分为()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.国际债券正确答案:ABC15. 单选题:()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?正确答案:A16. 单选题:证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。A.2,3B.2,5C.3,2D.3,5正确答案:C17. 多选题:【2014年真题】中央银行通常采用()等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A.税收政策B.存取准备金制度C.公开市场业务D.再贴现政策正确答案:BCD18. 多选题:【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有()。A.股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业,股票
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