证券从业《证券投资顾问》试题10含答案
13页1、证券从业证券投资顾问试题含答案1. 【多选题】证券投资者保护基金的来源有()。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.55缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?【正确答案】BCD2. 【单选题】【真题】下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券,也可以称为地方公债或地方债【正确答案】D3. 【单选题】证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C4. 【单选题】我国证券法规定,我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公
2、司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C5. 【多选题】【真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括()。A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务【正确答案】ACD6. 【多选题】【真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是()。A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票是分割还是合并,均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重【正确答案】BC7. 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场【正确答案】ABCD8. 【多选题】【真题】证券投资基金的资产总值包括()。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD9. 【单选题】()是指具有法人资格的非金
3、融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?A.中小非金融企业?B.非金融企业债务融资工具?C.中期票据?D.集合票据?【正确答案】B10. 【单选题】根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定,股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A11. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括()。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12. 【单选题】证券投资基金在美国被称为()A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金【正确答案】C13. 【多选题】【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD14. 【单选题】证
4、券公司经营证券自营业务的,要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。?A.5%?B.10%?C.15%?D.30%?【正确答案】A15. 【多选题】证券经营机构可以利用()进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】BCD16. 【多选题】按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品【正确答案】ABCD17. 【单选题】可交换债券与可转换债券的相似之处是()。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源【正确答案】A18. 【单选题】()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A19. 【单选题】证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。A.300
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