证券从业《保荐代表人》考试历年真题汇编(精选)含答案16
26页1、证券从业保荐代表人考试历年真题汇编(精选)含答案1. 单选题:【2014年真题】马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在()。A.创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论B.降低了构造有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.以因素模型解释了资本资产的定价问题D.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系正确答案:A2. 单选题:以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业B.证券投资基金C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验D.注册资本300万元人民币的法人机构正确答案:B3. 单选题:【2013年真题】基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。A.5B.10C.15D.20正确答案:C4. 单选题:首发A股配售对象()。证券公司证券自营账户证券公司集合资产管理计划财务公司证券自营账户主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户A.B.
2、C.D.正确答案:B5. 单选题:以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。A.上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作,且专职人员应当不少于2人B.内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见C.内部审计部门应当在业绩快报对外披露后,对业绩快报进行审计D.上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证,出具内部控制审计报告或者鉴证报告正确答案:A6. 单选题:以下可以发行地方政府一般债券的主体有(?)。省政府自治区政府直辖市政府经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府县级市政府县政府A.B.、C.、D.、E.、正确答案:C7. 单选题:甲企业2013年度发生了以下情形:(1)存货遭遇自然灾害后的净损失80万(2)固定资产处置净损失50万(3)债务重组损失20万元(4)收到合营单位发放的现金股利100万元(5)可供出售的金融资产因公允价值上升,发生公允价值变动50万元(6)存货跌价准备转回100万则以下说法正确的有()。以上情况,对企业综合收益的影响为0以上情况,对利润总额的影响
3、为100万以上情况,对综合收益的影响为50万以上情况,对利润总额的影响为150万A.B.C.ID.正确答案:C8. 单选题:【2012年真题】证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成(),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产正确答案:C9. 单选题:【2012年真题】在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调,这种资产配置方式是()。A.资产混合配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略正确答案:C10. 单选题:规模较小的一人有限公司可以不设()。董事会监事会经理股东会A.、B.、C.、D.、正确答案:D11. 多选题:【2013年真题】基金托管人一般通过()等方式对基金资产进行核对。A.计算机系统B.电话银行C.登录上海PROP远程操作平台系统D.登录深圳IST远程操作平台系统正确答案:ABCD12. 单选题:IPO老股转让时,公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。A.自取得股份之日起至股东
4、大会通过老股转让方案表决日B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日D.自取得股份之日起至发审会召开日E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日正确答案:A13. 单选题:下列有关可供出售金融资产会计处理的表述中,正确的有()。可供出售金融资产的减值损失在恢复时会影响到当期损益投资对象是债券的可供出售金融资产其后续利息收益的计算不受其公允价值波动的影响甲公司购买了某上市公司1%的股票,不打算短期内出售,则应定义为可供出售金融资产以外币计价的可供出售货币性金融资产发生的汇兑差额应计入当期损益A.、B.、C.、D.、正确答案:C14. 单选题:上市公司回购股份应当符合的条件有()。公司股票上市已满两年公司最近三年无重大违法行为回购股份后,上市公司具备持续经营能力降低回购股份后,上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的,应当取得中国证监会的批准A.I、B.、C.、D.、正确答案:A15. 单选题:以下关于证券发行承销的说法正确的有()。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司包销是指证券公司将
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