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新三板董秘资格考试要点及试题解析

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1、新三板董秘资格考试要点及试题解析资料仅供参考新三板董秘资格考试要点及试题解析一、与“时间”有关的要点1、挂牌公司涉及非现金资产认购的，非现金资产若为股权资产，应当提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的标的资产最近一年及一期（如有）的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（6个月）。非现金资产若为股权以外的其它非现金资产，应当提供资产评估事务所出具的评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（ 1 年）。2、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在（ 10 ）个工作日内向中国结算申请办理新增股份登记手续。3、经过全国股份转让系统的做市或协议转让方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 10%，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起（ 2）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，资料仅供参考同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后（ 2）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。4、公司涉及重大重组事项时，可在转让日收市后（15:30-16:30 ）之间接受公司的暂停

2、转让申请。5、后续加入为股票做市，全国股份转让系统公司接受申请的时间为每个转让日的15：00 至 17：00。6、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，而且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其它解散事由出现，股东会会议经过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议经过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东能够自股东会会议决议经过之日起九十日内向民法院提起诉讼。资料仅供参考7、股票向特定对象转让导致股东累计超过 200 人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起（ 3）个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件。8、收购要约约定的收购期限不得少于（ 30）日，并不得超过（ 60）日。9、挂牌公司应当在 R-6 日（ R 为股权登记日）完成向中国结算提交委托权益分派实施业务的相关材料，收到中国结算委托代理权益分派申请表反馈后，依据规定最迟 R-4 日完成披露权益分派实施

3、公告；挂牌公司按照中国结算指南的要求应于 R-1 日前完成做好权益分派相关款项的划拨工作；全国股份转让系统完成除权除息应于 R+1 日完成。10、确定股权登记日股东名册（股东大会 T 日，股权登记日为 T-3 到 T-7 日之间的交易日）11、证券暂停转让时间由公司自主确定，但原则上不应超过 3 个月，且恢复转让日与重大重组事资料仅供参考项首次董事会召开的时间间隔不得少于 9 个转让日。暂停转让时间确需超过 3 个月的，应当向全国股份转让系统公司说明理由，并在取得全国股份转让系统公司的同意后发布关于公司证券长期暂停转让的公告。12、挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起（）个转让日内直接调整至基础层。A 20B 15C 10D 30评卷结果：正确答案： A13、重大资产重组发行股份有限售要求，以下说法错误的是（）A 特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起 6 个月内不得转让B 特定对象为公众公司控股股东的，自股份发行结束之日起 6 个月内不得转让资料仅供参考C 特定对象经过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权的，自股份发行结束之日起12 个月内不得转让D 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月的，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让评卷结果：正确答案： B试题解析本次重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起 6 个月内不得转让；属于下列情形之一的， 12 个月内不得转让：（一）特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；（二）特定对象经过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权；（三）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12 个月14、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续督导的期限

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