证券从业资格考试题带答案89

1、证券从业资格考试题带答案1. 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目（）。A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券正确答案： A 2. 中期票据发行业务中,()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： C 3. 证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润正确答案： A 4. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 5. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 6. 下列说法正确的有 ( ) 。 . 发行人申请首次公开发行股票满

2、足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 . 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 . 招股说明书的有效期为5 个月 . 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.B.C. D. 正确答案： B 7. 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格正确答案： A 8. 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。A.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案： B 9. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券

3、总风险大小的度量正确答案： B 10. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年正确答案： D 11. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案： A 12. 基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行正确答案： D 13. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的正确答案： B 14. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期正确答案： D 15. 证券公司应该至少 ( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案： C 16. 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂

4、牌应当符合的条件，说法错误的是( )。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案： B 17. ()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A.紧的B.松的C.中性D.弹性正确答案： A 18. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 19. 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A.12 个月B.24 个月C.36 个月D.3 年正确答案： B 20. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案： B 21. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年

5、 12 月 1 日正确答案： A 22. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 23. 根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定正确答案： B 24. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能正确答案： C 25. 中期票据发行业务中，()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： B 26. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息正确答案： D 27. 金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案： ACD 28. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 29. 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。A.证券服务机构B.金融机构C.大型工商企业D.清算公司正确答案： B 30. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A

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