河北省基金从业资格:银行定期存款试题
11页1、河北省基金从业资格:银行定期存款试题本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分120 分, 80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题,每小题 2 分, 60 分。 )1、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括 _。A 签订代销协议,明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行2、下列金融产品中,流动性差于基金的有_。A 人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划3、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A 政策性银行B.商业银行C.中国人民银行D.投资银行4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列_情形。A 募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平5、股票的内在价值就是股票未来收益的 _。A 当前价值B.期望价值C
2、 .价值总和D.期望价格6、我国基金销售监管的具体目标包括_。A 保证市场的公平、效率和透明B .保证基金最低投资收益C .保护投资者利益D.降低系统风险7、在每年结束后日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。A : 30B: 60C: 90D: 1208、 1998年中国证监会下发的 中,对基金监管的内容作出了详细的规定。A : 证券投资基金管理暂行办法B: 证券交易所管理办法C: 关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D: 开放式投资基金试点办法9、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于A: 一人B:三人C:五人D:十人10、认购权证实质上是一种股票的 _。A 短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权11、场外申购赎回ETF 采用 的方式。A:金额申购、份额赎回B:份额中购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回12、 是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A:基金管理费B:基金托管费C:基金销售费D:基金交易费13、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意_。A 基金销售机构
3、应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人 14、下列不属于会计系统内部控制规范的是A 基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D .在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账15、 LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A 份额申购、金额赎回B.金额中购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额中购、份额赎回16、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A 国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则17、根据证券投资基金运作管理办法的规定,下列说法不正确的是_。A 60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B 80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C 70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D 70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工
4、具的基金为混合基金18、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_A 本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值19、以下属于基金销售操作风险的有_。A 向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D.资金清算交收失误引起的风险20、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是A 早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C,分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高21、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A 从业经验B.过往业绩C.投资理念 D.操作风格22、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为 _A 承诺利用基金资产进行利益输送B 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务23、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。A 增长型基金B .指数型基金C
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