2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版
30页1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、()是指以追求资本增值为基本目标的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A2、我国市场上出现的公募另类投资基金有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C4、下列基金种类中,风险等级最高的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 C5、(2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预【答案】 B6、基金经理在授权范围内全权负责基金的()。A.研究
2、工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B7、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 B8、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别,主要体现在( )A.B.C.D.【答案】 A9、基金在其放开申购、赎回前,一般至少( )。披露一次资产净值和份额净值。A.每个开放日B.每个估值日C.每周D.每月【答案】 C10、下列关于投资基金的说法中,错误的是()。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C11、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是( )。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D12、股票反映的是一种( )关系。 A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A13、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询
3、问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A14、关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。( )A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。【答案】 C15、(2017年真题)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权,下列说法错误的是( )。A.理事会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案【答案】 C16、关于基金的销售协议,以下表述错误的是( )A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任B.销售协议应明确销售费用分配
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