2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1、2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。A.315B.320C.515D.520参考答案：B2、当前，我国基金的主要持有者是（）。A.机构投资者B.证券公司C.商业银行D.个人投资者参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C4、按照我国证券投资基金法规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.以上均满足参考答案：D5、根据上市公司证券发行管理办法第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券

2、的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.330B.950C.1230D.2450参考答案：D 6、根据上市公司证券发行管理办法对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.20B.30C.40D.50参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。A.最近1期最近6个月B.最近1期最近12个月C.最近2期最近6个月D.最近2期最近12个月参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。A.2亿元以下B.1亿元以下C.5000万元以下D.3000万元以下参考答案：B9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（）。A.买入B.卖出C.先买入后卖出D.先卖出后买人参考答案：A 10、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价参考答案：B 11、证券

3、投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金依法拥有的各类资产参考答案：D 12、根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12、24B.24、36C.36、12D.24、12参考答案：C 13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日。A.15B.30C.35D.60参考答案：A 14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额（）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。A.不会高于最高备付B.不会低于最低备付C.不会高于最高保证金D.不会低于最低保证金参考答案：B 15、成为各国货币政策追求的首要目标是（）。A.物价稳定B.充分就业C.经济增长D.金融稳定参考答案：A 16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B

4、.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金参考答案：D 17、商业银行柜台交易市场的债券实行（）级托管。A.一B.二C.三D.四参考答案：B 18、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品参考答案：B 19、（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.公司债券发行与交易管理办法B.公司债券发行试点办法C.上海证券交易所公司债券上市规则D.公司法参考答案：B 20、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度参考答案：C 21、（）是最主要的利率风险。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险参考答案：D 22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。A.10个B.20个C.30个D.50个参考答案：C 23、以下（）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及

5、时足额追加担保物B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时参考答案：D 24、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权参考答案：B 25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（）。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.场内市场D.交易所交易市场参考答案：B 26、我国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.100参考答案：C 27、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是（）。A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施B.符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.实缴货币资本8000万D.取得基金从业资格的人员达到法定人数参考答案：C 28、若期货交易保证金为合约金额的5，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性参考答案：B 29、（）是指银行及非银行金

6、融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券参考答案：A 30、（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险补偿参考答案：A 31、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核参考答案：C 32、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是（）。A.开户B.委托C.成交D.过户参考答案：D 33、（）是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲参考答案：C 34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对参考答案：B 35、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-参考答案：C 36、投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了（）。A.股民资格

7、B.股权资格C.股东资格D.分红资格参考答案：C 37、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5参考答案：A 38、我国中小企业板市场设立在（），创业板市场设立在（）。A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所参考答案：C 39、保险公司偿付能力充足率低于（）或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于（）的，可以申请募集次级债。A.50，50B.100，100C.100，150D.150，150参考答案：D 40、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。A.100B.200C.300D.400参考答案：C41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货参考答案：B 42、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政

8、赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展参考答案：D 43、根据企业年金基金管理办法的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（）。A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币参考答案：C 44、不属于常见的期权交易的是（）。A.外汇B.黄金C.指数D.商品期权合约参考答案：B 45、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销参考答案：D 46、证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200参考答案：D47、上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报参考答案：B 48、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况参考答案：D49、我国多层次资本市场架构基本形成的标志是（）。A.全国统一的外汇市场形成B.上海黄金交易所成立C.全国中小企业股份转让系统经国务院

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