2011年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案解析
41页1、2011年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案解析一、单项选择题(每题05分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1在深圳交易所中小企业板块中,()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立2下列属于深证交易所的综合指数的是()。A深证成分股指数B深证A股指数C深证综合指数D深证B股指数3下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”4我国主权财富基金的发端是()。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII5收入型基金以获取()为目的。A基金资产的长期稳定增值B当期的最大收入来源:考试大C投资组合的债券中得到适当的利息收益D获取稳定收益6。以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。A。制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通
2、过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格7当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券8债券发行的定价方式以()最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价9、金融期货不包括()。A外汇期货B利率期货C股权类期货D货币期货10证券公司自营业务的最高决策机构是()。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会11在上市公司的税后利润中,其分配顺序是()。A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12履约担保的标的证券数量等于()A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数13保险公司次级债的期限为()。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)14按()划分,结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、
3、汇率联结型产品、商品联结型产品。A联结的金融基础产品B收益保障性C发行方式D价格决定方式15双重交易机制是()的重要特征。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证16债券是实际运用的()证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书17一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是()。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大,基金管理费率越高C基金风险程度越高,基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金18债券发行注册制的核心是()。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则19公开披露的基金信息不包括()。A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金份额申购、赎回价格C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金管理人的资产20公司型基金通过()选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会21股权类产品的衍生工具不包括()。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换22外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国23当股份公司因解散或破产进行清算时,
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